跨国经营 文献综述.pdfVIP

文献综述

一、有关企业跨国经营理论的概况

跨国经营理论的形成和发展同跨国经营的实践有着密切的联系。20世纪50

年代以前，西方关于跨国经营的理论研究基本上是经验性、归纳性、抽象性的，

不足以形成完整的理论体系。随着20世纪50年代末以来各国跨国经营迅猛发展，

尤其是从60年代开始，许多经济学者从政治、经济、文化等发面对跨国经营行为

进行了深入、系统的研究，这些理论主要针对发达国家的跨国经营理论和发展中

国家的跨国经营理论展开的。

二、主流跨国经营理论

（一）发达国家的跨国经营理论

1、垄断优势理论

20世纪60年代初，美国学者海默运用产业组织理论对美国企业的对外直接

投资行为进行了理论和实证研究，提出并建立了对外投资垄断优势理论。根据海

默的理论，一个企业的进入模式选择是由市场的不完全性以及企业的垄断优势决

定的。垄断优势理论把对外投资作为一种国际市场进入模式，并与出口和许可经

营相比较，分析了跨国公司对外投资的条件和动因。由于海默的理论是从美国的

跨国公司对外投资的经验中总结出来的，因此对垄断竞争型、特别是寡头垄断型

跨国投资具有很强的解释性。特别的，这一理论所提出的跨国公司垄断优势，成

为随后发展起来的其他理论的基础。但这一理论以静态的方法界定企业的垄断优

势，无法解释不具备垄断优势的发达国家中小企业的对外直接投资活动，更不能

用于分析发展中国家企业的对外直接投资活动。

2、内部化理论

内部化理论是美国学者科斯于1937年提出的。科斯认为，只要企业能在内

部组织交易并且费用低于公开市场的成本，企业就应该将交易内部化。这就是所

谓的市场交易内部化设想。70年代中期，英国学者巴克利和卡森把科斯的市场

交易内部化设想扩大到企业的对外直接投资领域，丰富和发展了内部化理论。这

种理论主要是回答跨国经营的起因和条件。巴克利和卡森认为，世界上不仅实际

上存在不完全竞争的最终产品市场，而且更为重要的是存在中间产品的不完全竞

争市场。之所以会产生中间产品市场的不完全竞争性，主要是由政府的关税、贸

易壁垒、外汇管理与汇率政策等引起的。如果能使中间产品在企业内部自由流动，

企业就可能实现利润最大化。如果企业有能力和办法做到这一点，不仅消除了东

道国政府关税和种种贸易壁垒的阻力和障碍，减少了通过公开市场进行交易的风

险和成本，用最低的成本把技术优势转移到国外子公司，而且可以使技术得到有

效的保护和保密，形成企业对外跨国经营。这个理论的缺陷在于缺乏从国际环境

方面进行分析说明为什么内部交易非要跨国界。

3、国际生产折衷理论

国际生产折衷理论是由英国经营学家邓宁提出来的。邓宁认为，跨国经营的

形成是所有权优势、内部化优势和区位优势三者综合作用的必然结果。所谓所有

权优势是指某企业拥有东道国企业不具备的资产所有权，可分为有形资产和无形

资产两种。拥有更多更好的无形资产的企业实质上拥有垄断优势和地位。所谓内

部化是指企业具有一定的组织、指挥、协调和控制的能力，能将所有权优势在企

业内部配置、转移和最有效地利用，有利于长期保持技术优势，克服市场外部的

不利因素，并最终取得更大的效益。但他又认为，所有权优势和内部化优势都只

是企业跨国经营的必要条件，而不是充分条件。所谓区位优势是指企业对外直接

投资进行跨国经营比出口经营更有利的各种因素。邓宁认为，企业的本能是寻求

区位优势。如果一个企业同时具备了所有权优势、内部化优势和区位优势，那么

该企业就具备了对外直接投资进行跨国经营的充分条件。国际生产折衷理论的最

大特色在于把企业跨国经营的主观因素和客观因素综合起来研究，所得出的跨国

经营成因的结论较符合实际。但因为邓宁的研究是以发达国家的企业为主的，所

以所得出的结论难以对不具有三种优势的发展中国家的企业为何到发达国家跨

国经营缺乏说服力。

以上三种理论都是以发达国家跨国公司为研究对象，对发达国家企业的跨国

经营行为具有较强的理论解释力，构成了发达国家跨国公司研究的主流理论。

（二）发展中国家的跨国经营理论

1、小规模技术理论

1977年，美国经济学家刘易斯·威尔斯发表了题为《发展中国家企业的国

际化》的论文，该文中首次提出了小规模技术理论，并用以解释发展中国家企业

的跨国经营现象与特点。1983年，威尔斯又出版了其专著《第三世界跨国公司》，

威尔斯认为，发展中国家的跨国公司虽然起步较晚，在技术和管理经验等方面与

发达国家的跨国企业有明显差距。但在对于特定市场的供给过程中，