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2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题二（网友回忆版）

单项选择题

1.下列关于公司章程的说法，错误的是（）

A.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记

B.设立公司必须依法制定公司章程

C.公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记

D.公司章程只对公司和股东具有约束力

参考答案：D

【慧考解析】公司章程是指公司依法制定的，规定公司名称.住所.经营范围.经营管理制度等重大事项的基本

文件公司章程是公司组织或活动的基本准则。设立公司必须依法制定公司章程，公司章程对公司.股东.董事

.监事.高级管理人员具有约束力公司章程在公司法中具有重要意义。

2.根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个

上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向（）作出书面报告。

A.证券业协会

B.证券登记结算机构

C.国务院证券监督管理机构及证券交易所

D.国务院证券监督管理机构

参考答案：C

【慧考解析】通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有一家上市公司

已发行的有表决权股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构.证券交易所

作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

3.根据《证券法》，代销协议应当载明的事项不包括（）

A.侵权责任

B.代销的付款方式及日期

C.代销的期限及起止日期

D.代销证券的种类.数量.金额及发行价格

参考答案：A

【慧考解析】证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（1）当事人的名称

.住所及法定代表人姓名；（2）代销.包销证券的种类.数量.金额及发行价格；（3）代销.包销的期限及起止

日期；（4）代销.包销的付款方式及日期；（5）代销.包销的费用和结算办法；（6）违约责任；（7）国务

院证券监督管理机构规定的其他事项。

4.对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（）年。

A.4

B.3

C.2

D.5

参考答案：B

【慧考解析】应当针对管理和执行投资银行类项目的主要人员建立收入递延支付机制，合理确定收入递延支

付标准，明确递延支付人员范围.递延支付年限和比例等内容。对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人

员的收入递延支付年限原则上不得少于3年。

5.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

A.30

1

B.25

C.5

D.20

参考答案：D

【慧考解析】根据《证券投资基金法》.《私募投资基金监督管理暂行办法》.《私募投资基金募集行为管理

办法》等法律.部门规章和行业自律规则的规定，非公开募集基金募集完毕后20个工作日内，基金管理人应当

向中国基金业协会备案，报送以下基本信息：主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；基金合同

.公司章程或者合伙协议以及中国基金业协会规定的其他信息。

6.下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（）。

A.2个以上的证券公司受同一单位.个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国

务院证券监督管理机构另有规定的除外

B.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动

C.证券公司可以将分支机构承包.租赁或者委托给他人经营管理

D.证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业务

参考答案：C

【慧考解析】证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资及合作经营管理分支机构，也不

得将分支机构承包.租赁或者委托给他人经营管理。

7.根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（）

A.证券公司不得侵犯客户的财产权

B.证券公司不得侵犯客户的选择权

C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权

D.证券公司不得侵犯客户的知情权

参考答案：C

【慧考解析】根据2015年11月4日发布的《国务院办公厅关于加强金融消费者权益保护工作的指导意见，银行

业机构.证券业机构.保险业机构以及其他从事金融或与金融相关业务的机构应当遵循平等自愿.诚实守信等原

则，充分尊重并自觉保障金融消费者的财产安全权.知情权.自主选择权.公平交易权.依法求偿权.受教育权

.受尊重权.信息安全权等基本权