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2019年证券从业资格《金融市场基础知识》试题（网友回忆版）三

单项选择题

1.我国创业板市场于2009年10月23日在（）正式启动。

A.深圳证券交易所

B.上海证券交易所

C.大连证券交易所

D.北京证券交易所

参考答案：A

【慧考解析】经国务院同意.中国证监会批准，我国创业板市场于2009年10月23日在深圳证券交易所正式启动

。

2.长期国债的偿还期一般为（）。

A.10年以上

B.5年以上

C.10年

D.15年以上

参考答案：A

【慧考解析】长期国债是指偿还期限在10年以上的国债。长期国债由于期限长，政府短期内无偿还的负担

，而且可以较长时间占用国债认购者的资金，所以常被用作政府投资的资金来源。长期国债在资本市场上有

着重要地位。

3.证券发行一般包括证券创设.资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券，而

是直接通过证券公司的证券簿记系统进行（）

A.资金的募集和证券的登记

B.发行初始登记

C.证券制作

D.证券签章

参考答案：A

【慧考解析】证券发行一般包括证券创设.资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实

物证券，而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行资金的募集和证券的登记

4.我国证券投资基金行业的自律性组织是（）。

A.证券交易所

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证券业协会

D.中国证监会

参考答案：B

【慧考解析】中国证券投资基金业协会是我国基金行业的自律性组织。

5.对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是（）。

A.发行可转换债券

B.引入战略投资者

C.发行优先股

D.发行普通股

参考答案：C

【慧考解析】一般来讲，优先股股东对公司日常经营管理事务没有表决权，这样可以避免公司经营决策权的

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改变和分散。

6.沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（）。

A.9：15-9：25

B.9：00-9：30

C.9：10-9：25

D.9：25-9：30

参考答案：A

【慧考解析】上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间

，9：30～11：30.13：00～14：57为连续竞价时间，14：57～15：00为收盘集合竞价时间。

7.封闭式基金的存续期应在（）以上。

A.10年

B.2年

C.15年

D.5年

参考答案：D

【慧考解析】封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或者15年，经持有人大会通过并经监

管机构同意可以适当延长期限。

8.证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（）服务。

A.办理期货保证金业务

B.期货交易的结算和风险控制

C.期货交易的代理

D.协助办理开户手续

参考答案：D

【慧考解析】证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括：协助办理开户手续；提供

期货行情信息.交易设施；中国证监会规定的其他服务。

9.我国的货币市场基金通常的申购费率为（）。

A.0.1%

B.0.15%

C.0

D.0.05%

参考答案：C

【慧考解析】我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为0。一般是从基金财产中计提不高于0.25%的销售服

务费，用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务。故本题选C选项

10.世界上第一个股票交易所位于（）

A.安特卫普

B.伦敦

C.费城

D.阿姆斯特丹

参考答案：D

【慧考解析】1602年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所——阿姆斯特丹证券交

易所。

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11.银行间债券市场中长期债券信用等级划分为（）。

A.三等九级

B.四等六级

C.三等六级

D.四等九级

参考答案：A

【慧考解析】银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为三等九级，符号表示为：AAA、AA、A、BBB、

BB、B、CCC、CC、C。

12.对证券投资基金从证券市场中取得的收入，（）企业所得税。

A.征收

B.暂不征收

C.减免

D.第一年免征

参考答案：B

【慧考解析】对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票.债券的差价收入，股权的股息.红利

收