2021年12月证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题（网友回忆版）.pdf

2021年12月证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题（网友回忆版）

单项选择题

1.按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）

A.确认性法律关系与创设性法律关系

B.纵向法律关系与横向法律关系

C.主法律关系与从法律关系

D.双边法律关系与多边法律关系

参考答案：A

【慧考解析】按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。

2.公司作为企业法人。具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责任能力的基础在于（）

A.民事主体法律地位一律平等

B.公司享有法人财产权

C.公司管理者承担信义义务

D.股东享有有限责任保护

参考答案：B

【慧考解析】公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担

责任。

3.下列关于董事.高级管理人员违反经营义务所得收入的处理方式，正确的是（）

A.所得收入归公司所有

B.所得收入用于赔偿因违规经营行为导致的损害

C.所得收入依据公司章程的规定处理

D.所得收入归个人，但公司应当对相应人员进行处罚问责

参考答案：A

【慧考解析】董事.高级管理人员违反经营义务所得的收入应当归公司所有。

4.对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的，（

）应当及时召集股东大会会议对相关事项进行表决。

A.董事长

B.董事会

C.证券事务代表

D.董事会秘书

参考答案：B

【慧考解析】对于股份有限公司，《公司法》和公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议

的，董事会应当及时召集股东大会会议，由股东大会就上述事项进行表决。

5.根据《公司法》，有限责任公司设立监事会，关于其成员的说法，错误的是（）

A.监事任期每届三年

B.应当有公司职工代表

C.总经理可以兼任监事

D.应当有股东代表

参考答案：C

【慧考解析】有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可

以设1至2名监事，不设监事会。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，董事.高级管理人员不

得兼任监事。监事的任期每届为3年。

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6.根据《合伙企业法》，下列关于合伙企业债务承担的说法，错误的是（）

A.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请

B.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以要求有限合伙人清偿

C.合伙企业依法被宣告破产的，普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任

D.合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任

参考答案：B

【慧考解析】普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业

债务承担责任。

7.根据《证券法》，下列关于投资者保护的说法，错误的是（）.

A.投资者与发行人.证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解

B.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司可以拒绝

C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律.行政法规以及国务院证券监督管理

机构的现定，不存在误导.欺诈等情形

D.根据财产状况.金融资产状况.投资知识和经验.专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者

参考答案：B

【慧考解析】投资者与发行人.证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解。普通投资者与

证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝。

8.根据《证券法》，证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式是（）。

A.自行销售

B.协议销售

C.代销

D.包销

参考答案：D

【慧考解析】证券包销，是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余

证券全部自行购入的承销方式。

9.根据《证券法》.下列关于证券公司承销证券的说法，错误的是（）

A.证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动

B.证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏，已经销售的，必须立即

停止销售活动，并采取纠正措施

C.证券公司承销证券违反该法规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，应当并处法定数额罚款

D.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性.准确性.完整性