2021年12月期货从业资格《期货法律法规》试题.pdf

2021年12月期货从业资格《期货法律法规》试题（网友回忆版）

单项选择题

1.持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）.

A.金额

B.最高数额

C.数量

D.比例

参考答案：C

【慧考解析】持仓量，即期货投资者正在持有的尚未对冲平仓，也没有到期进行实物交割的期货合约的数量

。

2.根据《期货交易管理条例》。期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人

员和其他直接责任人员给予警告，并处（））的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.1万元以上3万元以下

C.1万元以上5万元以下

D.5万元以上10万元以下

参考答案：C

【慧考解析】期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规

定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处

3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以

下的罚款。

3.下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所实行当日无负债结算制度

B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

C.客户应指及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓

D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

参考答案：B

【慧考解析】《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货

交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易

所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询

并妥善处理自己的交易持仓。

4.根据《期货交易管理条例》，（）可以要求期货公司交易软件、结算软件供应商提供该软件相关资料。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货交易所

C.期货保证金存管银行

D.期货保证金安全存管监控机构

参考答案：A

【慧考解析】国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关

资料，供应商应当予以配合。国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。

5.期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有，除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。

A.客户

B.期货保证金安全存管监控机构

1

C.期货交易所

D.会员

参考答案：D

【慧考解析】期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。

6.境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得

，并处以（）的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上2倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上3倍以下

参考答案：A

【慧考解析】境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处

违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的

罚款;情节严重的，暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处

1万元以上10万元以下的罚款。

7.根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.国务院商务主管部门

D.国务院财政部门

参考答案：B

【慧考解析】设立期货交易所，由中国证监会审批。未经国务院批准或中国证监会批准，任何单位或者个人

不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

8.下列关于期货交易所的表述，正确的是（）。

A.期货交易所是以营利为目的的法人

B.期货交易所是期货公司的股东

C.期货交易所是非营利的社团组织

D.期货交易所是实行自律管理的法人

参考答案：D

【慧考解析】期货交易所作为独立法人，不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。

9.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度是（）

A.涨跌停板制度

B.结算准备金制度

C.结算担保金制度

D.保证金制度

参考答案：C

【慧考解析】《条例》规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：(1)保证金制

度；(2)当日无负债结算制度；(3)涨跌停板制度；(4)持仓限额和大户持仓报告制度；(5)风险准备金制度

；(6)结算担保金制度；(7