2021年7月期货从业资格《期货法律法规》试题.pdf

2021年7月期货从业资格《期货法律法规》试题（网友回忆版）

单项选择题

1.下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。

A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结结果及时对非

结算会员进行结算

B.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度

C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式处理方式等

D.全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整

参考答案：C

【慧考解析】全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当

与期货交易所保持一致。

2.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予

警告，并处以（）万元以下罚款

A.2

B.1

C.5

D.3

参考答案：D

【慧考解析】经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他

直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款：（五）未按规定划分产品或者服务风险等级的

3.根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所采用的组织形式是（）

A.有限责任公司

B.国有独资公司

C.有限合伙企业

D.股份有限公司

参考答案：D

【慧考解析】公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。

4.下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。

A.可以接受规定的有价证券作为保证金

B.保证金分为结算准备金和结算担保金

C.专户存储不得挪用

D.只能用于担保期合约的履行

参考答案：B

【慧考解析】保证金分为结算准备金和交易保证金：结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是

指已被合约占用的保证金。

5.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是（

）

A.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担

C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担

参考答案：D

1

【慧考解析】期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列

方式分别处理：

（一）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足

或者赔偿直接损失；

（二）交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

6.根据《证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法》，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止

（）

A.托营人被依法撤销基会托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接

B.集合资户管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人

C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新

的管理人承接

D.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的

参考答案：A

【慧考解析】有下列情形之一的，资产管理计划终止：

（一）资产管理计划存续期届满且不展期；

（二）证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在六个月内

没有新的管理人承接；

（三）托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在六个月内没有新的托管人

承接；

（四）经全体投资者、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的；

（五）发生资产管理合同约定的应当终止的情形；

（六）集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于二人；

（七）法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。

7.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（

），结清分支机构业务并终止经营活动。

A.交易账户和客户编码

B.营业场所和设施

C.客户资产

D.工作人员工资和劳务合同

参考答案：C

【慧考解析】期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并

终止经营活动。

8.境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给子警告。没收违法所得，并处违法所得

（）的罚款。

A.1倍以上