2023年9月期货从业资格《期货法律法规》试题.pdf

2023年9月期货从业资格《期货法律法规》试题（网友回忆版）

单项选择题

1.拟在广南县申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（）

A.广南期货交易所

B.广南商品交易所

C.广南商品期货交易所

D.广南交易所

参考答案：D

【慧考解析】经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”“期货交易所”字样。其他任

何单位或者个人不得使用“期货交易所”或者近似的名称。

2.以下关于期货从业资格的表述，正确的是（）。

A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职

B.通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格

C.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请

D.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

参考答案：B

【慧考解析】取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业

资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

3.期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事会

B.董事长

C.董事会常设的风险管理委员会

D.总经理

参考答案：A

【慧考解析】期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干

涉首席风险官的工作。

4.期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和内部管理、业务经营有关的各项资料，任何

人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。客

户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：D

【慧考解析】期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥

善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造

、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。客户资料保存期限自

账户销户之日起不得少于20年。

1

5.下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.财务负责人

参考答案：D

【慧考解析】高级管理人员包括公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的

其他人员。

6.构成操纵期货市场犯罪，情节特别严重的，处（）有期徒刑。

A.10年以上

B.3年以上7年以下

C.5年以上10年以下

D.3年以下

参考答案：C

【慧考解析】犯操纵证券、期货市场罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重

的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员

和其他直接责任人员，依照上述规定处罚。

多项选择题

7.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，但未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓，由于

王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。如果随后交易王某账户穿仓，以下说法中正

确的是（）。

A.上述保仓协议违反相关法律规定

B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承

C.上述保仓协议不违反相关法律规定

D.穿仓造成的损失，由期货公司承担

参考答案：CD

【慧考解析】客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持

仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失，由期货公司承担。故本

题答案为CD。

8.会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所可以用（）来承担违

约责任。

A.期货交易所的自有资金

B.结算担保金

C.违约会员的自有资金

D.期货交易所风险准备金

参考答案：ABCD

【慧考解析】实行分级结算的期货交易所，结算会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该结算会员的保

证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以该违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风

险准备金和期货交易所自有资金承担。期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有

资金代为承担责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权。