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2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范考试题库

单选题（共45题）

1、(2017年)当ETF交易所上市交易后，下列说法正确的是（）。

A.每日开市前披露前一日的基金份额参考净值（IOPV）

B.每日开市前披露当日的基金份额参考净值（IOPV）

C.每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单

D.每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单

【答案】C

2、以下基金宣传推介材料内容中，符合规定的是（）。

A.某基金公司在知名搜索网站上通过链接形式以醒目字体标明“最后抢购”

B.某基金募集资金投向是AAA级国家债券，业绩稳健，收益可期

C.某基金宣传推介材料注明管理人曾获奖项详细信息

D.某基金路演现场茶歇期间以PPT展示“抓住牛市轻松赚”

【答案】C

3、关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是()。

A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

B.本质上是一种指数基金

C.不可以进行套利交易

D.会出现折价或溢价交易

【答案】C

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4、契约型基金与公司型基金的区别不包括（）。

A.法律主体资格不同

B.投资者的地位不同

C.基金的营运依据不同

D.投资人不同

【答案】D

5、（2017年真题）根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金从业人

员任职资格的要求，下列可以成为公募基金从业人员的是（）。

A.犯有走私罪，被判处过刑罚的人

B.因违法行为被期货公司开除的人

C.对所任职公司因经营不善破产清算负有个人责任的董事，自破产清算终结之

日起超过五年的

D.因违法行为被吊销执业证书的律师

【答案】C

6、发行市场的作用不包括下列哪项（）

A.为已经发行的证券提供流通转让的机会

B.为资金供给者提供投资机会

C.实现储蓄向投资的转化

D.促进资源配置的不断优化

【答案】A

7、在营销成本方面，以（）方式销售基金时，基金公司承担固定成本，针

对特定目标客户可以大幅降低营销成本。

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A.代销

B.直销

C.包销

D.承销

【答案】B

8、(2016年)我国的政府基金监管机构是（）。

A.中国证监会

B.基金业协会

C.证券交易所

D.证券业协会

【答案】A

9、(2017年)基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这

种独立性体现在（）等方面。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

10、下列关于基金销售人员基本行为规范的表述，不正确的是（）。

A.基金销售人员在