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2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范题库附答案（基础题）

单选题（共45题）

1、（2017年真题）关于基金公司合规管理部门开展工作，下列说法错误的是

（）。

A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚

B.检查并对违规的基金经理限制其投资权限

C.检查并提出处理建议

D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作

【答案】D

2、下列关于股票基金的表述，不正确的是（）。

A.与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高

B.长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段

C.股票基金能给投资者带来稳定收入

D.股票基金以追求长期的资本增值为目标

【答案】C

3、存在特殊情况时，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的

是（）。

A.当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉

讼一方处理有关法律事宜

B.当董事自己或他人与本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事进行交涉

C.当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时,有权代表公司委托律师、

会计师或其他第三方人员协助调

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D.当董事长对本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事长进行交涉

【答案】D

4、关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（）。

A.对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的

认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较

B.对基金管理公司而言；有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督

C.对基金研究评价机构而言；基金的分类是进行基金评级的基础

D.对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更

有效的分类监管

【答案】B

5、基金份额上市交易应符合规定条件，下列（）不是必要条件。

A.基金份额持有人不少于1000人

B.基金募集金额不低于2亿元人民币

C.基金合同期限10年以上

D.基金份额总额达到标准规模的80％以上

【答案】C

6、下列关于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责，说法错误的是（）

A.办理基金备案手续

B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

C.编制月度和季度基金报告

D.按照规定召集基金份额持有人大会

【答案】C

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7、关于基金销售机构建立的客户投诉处理体系，以下表述错误的是（）。

A.评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉

B.准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音

C.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位

D.根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机

构报告

【答案】B

8、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（）以上投资于股票

的为股票基金。

A.50%

B.60%