客户洗钱风险分类管理课后答案-客户洗钱风险分类管理可编辑范本.docVIP

客户洗钱风险分类管理

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课后测试

测试成绩:100。0分。恭喜您顺利通过考试!

１、对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的（)工作日内划分其风险等级（16.67?分)

?A

5个

?B

10个

?C

15个

?D

２０个

正确答案：B

2、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低,金融机构在初次确定其风险等级后的(）内至少应进行一次复核。(16.67?分）

?A

1年

?B

2年

?C

3年

?D

5年

正确答案：Ｃ

3、风险等级最高的客户的审核期限不得超过（)（１6。67?分)

?A

12个月

?B

9个月

?C

６个月

?D

3个月

正确答案：C

1、客户洗钱风险分类管理需遵循以下哪些原则（）(16.６７?分)

?A

风险相当原则

?B

全面性原则

?C

同一性原则

?D

动态管理原则

正确答案:ABＣD

２、洗钱风险评估指标体系包括哪些基本要素。（）(1６.6７?分)

?A

客户特性

?Ｂ

地域

?C

业务

?Ｄ

行业

正确答案:ＡＢCD

１、金融机构应对每一项风险要素及其风险子项进行权重赋值，各项权重都大于等于０,总和等于1０0．（16。65分）

?A

正确

?B

错误

正确答案:错误