黑龙江省望奎县2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题真题题库（满分必刷）.docxVIP

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黑龙江省望奎县2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题真题题库（满分必刷）

第I部分单选题（100题）

1.下列不属于沪港通可交易的证券品种的是（）。

A:上证380指数成分股

B:香港联合交易所上市的A+H股公司股票

C:A+H股上市公司的证券交易所上市A股

D:上证180指数成分股

答案：B

2.下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（）。

A:II、IV

B:I、II、III、IV

C:I、II、IV

D:I、II

答案：B

3.（）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

A:高级管理人员

B:股东大会

C:董事会

D:监事会

答案：C

4.证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（）都符合规定标准。

A:动态；某些时点

B:静态；某些时点

C:静态；任一时点

D:动态；任一时点

答案：D

5.关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务，下列情形，不是证券公司必须告知客户的事项的是（）。

A:解释期货交易的风险

B:证券公司与期货公司的介绍业务委托关系

C:解释期货交易的方式

D:证券公司与期货公司的控股关系

答案：D

6.以下没有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。

A:最近一年末净资产2000万元，最近1年末金融资产800万元，且具有3年黄金投资经验的王某

B:最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历的李四

C:最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产300万元的张三

D:金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某

答案：C

7.自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成()高流动性资产，不得用作其他用途。

A:股票类

B:基金类

C:债券类

D:非股票类

答案：D

8.下列关于公司章程记载事项的说法，错误的是（）。

A:任意记载事项是可根据需要由当事人自己决定的任何不违背法律的事项。但任意记载事项一经记载，即产生法律效力，对当事人发生约束力。

B:相对必要记载事项是法律规定应当记载的事项，如不记载，可导致章程无效

C:公司章程记载事项区分为必要记载事项和任意记载事项

D:必要记载事项又可进一步区分为绝对必要记载事项和相对必要记载事项

答案：B

9.一家公司发行股票、债券进行筹资，下列（）行为构成欺诈发行股票、债券罪。

A:行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节

B:行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券

C:行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券

D:行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法

答案：A

10.每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。

A:7

B:6

C:5

D:8

答案：D

11.（2020年真题）根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（）

A:传达

B:监督

C:考核

D:培训

答案：C

12.有限责任公司股东会会议做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表（）表决权的股东通过。

A:2／3以上

B:1／3以上

C:1／2以上

D:全部

答案：A

13.下列选项中，说法正确的是()

A:证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额

B:融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施

C:转入历史记录库的信息不再提供查询服务

D:客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券

答案：B

14.证券公司的组织架构划分为（）

A:三会一层

B:三会

C:三会一课

D:三会两制

答案：A

15.下列说法错误的是（）。

A:在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础

B:证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同

C:证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同

D:证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同

答案：A

16.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定