黑龙江省铁力市《证券从业之证券市场基本法律法规》考试完整版带答案（综合卷）.docxVIP

专业《证券从业之证券市场基本法律法规》考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

黑龙江省铁力市《证券从业之证券市场基本法律法规》考试完整版带答案（综合卷）

第I部分单选题（100题）

1.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有()

A:I、II、III、IV

B:I、II、IV

C:I、III、IV

D:II、III

答案：C

2.下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（）。

A:证券持有人名册登记

B:证券账户、结算账户的设立

C:证券的存管和过户

D:公布证券交易即时行情

答案：D

3.公司合并的，应依法通知债权人。债权人在收到通知之日起（）内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

A:15日

B:30日

C:10日

D:45日

答案：B

4.《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》属于股票期权业务主要涉及的（）。

A:法律

B:法规

C:部门规章

D:其他规范性文件

答案：C

5.关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是（）。

A:公司股东会可以决定本公司的经营方针和投资计划

B:监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生

C:董事会会议由董事长召集和主持

D:公司董事会可以检查公司财务

答案：D

6.根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。

A:3

B:5

C:2

D:7

答案：A

7.按照《证券法》的规定，满足（）之一情形，属于公开发行证券。

A:向特定对象发行证券累计达到200人的

B:采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

C:向不特定对象发行证券的

D:向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人

答案：C

8.下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是()

A:债权人自行承担

B:债权人可以要求全体合伙人清偿

C:债权人可以要求有限合伙人清偿

D:债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿

答案：D

9.审计委员会中独立董事的人数不得少于（），并且至少有1名独立董事从事会计工作（）年以上。

A:1/2；5

B:2/3；3

C:1/3；5

D:1/2；3

答案：A

10.如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

A:0.03

B:0.1

C:0.05

D:0.07

答案：C

11.《证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经()批准。

A:证券公司

B:中国证券业协会

C:国务院证券监督管理机构

D:证券交易所

答案：C

12.私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括（）。

A:基金募集账户和基金清算账户

B:采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

C:基金合同、公司章程或者合伙协议

D:主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

答案：A

13.下列属于合规风险的是（）。

A:提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易

B:误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿

C:向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

D:私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券

答案：C

14.下列关于法的特征的描述，正确的是（）。

A:法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性

B:法的内容主要以权利为主

C:法是由社会规定的社会规范

D:法不依靠国家强制力来保障

答案：A

15.名下金融资产不低于人民币（）万元的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

A:2000

B:500

C:300

D:1000

答案：C

16.仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过（）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（）。

A:250％；300％

B:300％；250％

C:300％；300％

D:250％；250％

答案：C

17.证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。

A:0.2

B:0.3

C:0.4

D:0.5

答案：A

18.审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有（）名独立董事从事会计工作（）年以上。

A