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黑龙江省抚远市完整版《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必刷100题题库【真题汇编】

第I部分单选题（100题）

1.（2016年真题）有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为（）年。

A:3

B:10

C:15

D:5

答案：D

2.下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（）。

A:委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人

B:证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C:证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬

D:证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象

答案：A

3.持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。?

A:0.1

B:0.05

C:0.03

D:0.15

答案：B

4.下列关于证券公司工作人员合规管理职责的说法，错误的是()

A:在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

B:签署并信守相关合规承诺

C:发现同事违法违规行为时不用向公司报告

D:积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动

答案：C

5.(2018年真题)上市公司应当在（）起2个月内，向国