黑龙江省肇州县2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题题库附答案（黄金题型）.docxVIP

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黑龙江省肇州县2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题题库附答案（黄金题型）

第I部分单选题（100题）

1.任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，国务院证券监督管理机构可以对其采取（）的措施。

A:警告

B:证券市场禁入

C:罚款

D:降职

答案：B

2.(2018年真题)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。

A:1～3

B:1～5

C:3～5

D:2～5

答案：C

3.下列说法错误的是（）。

A:经营机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认

B:经营机构向客户提供投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的相关信息，获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存

C:证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议

D:证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

答案：B

4.有权召集持有人大会的机构是（）。

A:证券公司

B:证券交易所

C:基金公司

D:基金管理人

答案：D

5.下列（）不属于《证券公司监督管