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黑龙江省金山屯区2024年《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题通关秘籍题库（基础题）

第I部分单选题（100题）

1.财政部代理发行地方政府债券，面向（）招标发行，采用（）招标方式，招标标的为（），各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是（）。

A:记账式国债承销团单一价格利率

B:记账式国债承销团多重价格价格

C:凭证式国债承销团多重价格利率

D:凭证式国债承销团单一价格利率

答案：A

2.证券投资基金在我国香港地区称为（）。?

A:单位信托基金

B:投资基金

C:证券投资信托基金

D:共同基金

答案：A

3.在沪、深证券交易所成立以前，我国股票发行价格的确定大部分是按（）进行。

A:面值法

B:现金流量折现法

C:净资产收益法

D:市盈率法

答案：A

4.（）作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息。

A:VaR模型

B:期望损失模型

C:波动性分析

D:置信水平

答案：B

5.以下（）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。

A:余额包销

B:自销

C:全额包销

D:代销

答案：D

6.按基金的组织形式划分，证券投资基金可分为（）。

A:封闭式基金与开放式基金

B:成长型基金与收入型基金

C:债券基金、股票基金和货币市场基金

D:契约型基金与公司型基金

答案：D

7.我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（）支付。

A:年

B:季度

C:月

D:周

答案：C

8.全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的()

A:0.2

B:0.3

C:0.25

D:0.35

答案：C

9.（2019年真题）基金一般都按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。

A:变动

B:绝对

C:相对

D:固定

答案：D

10.下列关于金融市场中的一、二级市场的说法错误的有（）。

A:二级市场可以为一级市场销售金融资产提供价格参照

B:二级市场可以为已发行的金融资产提供流动性

C:—级市场的主要功能是流通资金

D:按发行流通性质将金融市场分为一级市场和二级市场

答案：C

11.报价系统是经中国证监会批准设立的为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台，下列选项不符合其定位的是（）。

A:定位于私募市场

B:定位于互联互通市场

C:定位于大众市场

D:定位于机构间市场

答案：C

12.做市商通过（）向市场提供流动性服务。

A:发布证券交易的买价

B:发布证券交易的卖价

C:发布唯一报价

D:发布买卖双向报价

答案：D

13.下列不属于上市公司增发新股的方式为()。

A:向个人增发

B:向任意机构增发

C:向公众公开增发

D:向特定机构增发

答案：B

14.股票风险较（），债券风险较（）。

A:小大

B:大小

C:大大

D:小小

答案：B

15.新中国成立70年以来，我国基本建成了（）金融服务体系。

A:与中国特色社会主义相适应的现代金融服务体系

B:以服务实体经济为目标、便民利民的金融服务体系

C:面向全球、平等竞争的金融服务体系

D:有效维护金融稳定的金融服务体系

答案：B

16.证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的()。

A:证券资产管理业务

B:证券承销业务

C:保荐业务

D:投资咨询业务

答案：A

17.基金管理人作为受托人，必须履行()。

A:诚信义务

B:诚实义务

C:信息披露义务

D:保密义务

答案：A

18.资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。这反映了间接融资的（）特点。

A:融资信誉的较大差异性

B:可逆性

C:资金获得的间接性

D:融资的相对集中性

答案：C

19.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）

A:我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券

B:我国发行国际债券始于20世纪80年代

C:财政部在国外发行的债券，属于政府债券

D:我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券

答案：A

20.（）根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标，重组现金流，构造证券化资产。

A:服务机构

B:受托人

C:承销商

D:发起人

答案：D

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