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黑龙江省工农区2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题内部题库及一套完整答案

第I部分单选题（100题）

1.（2016年真题）下列选项中，不正确的是（）。

A:期货交易所不得从事非自用不动产投资业务

B:公司一旦制定公司章程，不得再进行变更

C:股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理

D:证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

答案：B

2.以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。

A:向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息

B:贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

C:在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

D:泄露客户资料

答案：A

3.（2016年真题）《公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

A:0.25

B:0.2

C:0.15

D:0.1

答案：A

4.下列关于信息披露义务人的表述正确的是（）。

A:违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员

B:造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额20%以上，应予立案追诉

C:违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成

D:本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益

答案：A

5.下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，正确的是（）。

A:证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审批同意的除外

B:证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询

C:从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设置职能部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

D:证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定

答案：D

6.（2016年真题）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是（）。

A:信用交易证券交收账户

B:客户信用交易担保资金账户

C:融资专用资金账户

D:信用交易资金交收账户

答案：B

7.下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。

A:同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同

B:股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额

C:公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等

D:股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利

答案：B

8.参加证券业从业人员资格考试的人员应当满()，具有()学历。

A:16周岁大专以上

B:18周岁高中以上

C:16周岁高中以上

D:18周岁大专以上

答案：B

9.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。

A:5

B:20

C:10

D:15

答案：C

10.《证券发行与承销管理办法》属于（）层级。

A:部门规章及规范性文件

B:行政法规

C:自律性规则

D:法律

答案：A

11.证券公司开展融资融券业务，必须经（）核准。

A:中国证监会

B:证券信用公司

C:证券行业协会

D:证券交易所

答案：A

12.证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A:10

B:30

C:20

D:50

答案：B

13.主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，（）通知该主办券商并公告。

A:书面

B:口头

C:传真

D:电话

答案：A

14.按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

A:证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定

B:证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

C:合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核

D:证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人

答案：B

15.（2020年真题）根据《证券公司全面风险管理规定》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（）。

A:III、IV

B:I、II、III

C:II、III、IV

D:I、II、IV

答案：B

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