黑龙江省北林区历年《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题通关秘籍题库（A卷）.docxVIP

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黑龙江省北林区历年《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题通关秘籍题库（A卷）

第I部分单选题（100题）

1.影响股票投资价值的内部因素是()。

A:股利政策

B:市场波动

C:宏观经济

D:行业或区域竞争结构

答案：A

2.下列不属于衍生品市场的是()

A:互换市场

B:期货市场

C:期权市场

D:货币市场

答案：D

3.（2019年真题）债券的必要回报率等于（）。

A:名义无风险收益率与风险溢价之和

B:实际无风险收益率与风险溢价之和

C:名义无风险收益率与预期通货膨胀率之和

D:实际无风险收益率与预期通货膨胀率之和

答案：A

4.（2020年真题）证券承销是证券公司代理（）发行证券的行为。

A:投资银行

B:商业银行

C:金融机构

D:证券发行人

答案：D

5.投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（）。

A:认购

B:申购

C:买入

D:交易

答案：B

6.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的()。

A:0.3

B:0.1

C:0.15

D:0.2

答案：A

7.与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是（）?

A:无风险利率

B:标的证券价格

C:执行价格

D:到期时间

答案：D

8.可以参与发行人的经营决策的是()。

A:债券持有人

B:基金持有人

C:期权持有人

D:股票持有人

答案：D

9.2018年3月30日，国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。根据该若干意见，我国将开展创新企业境内发行存托凭证试点工作。试点企业在境内发行的存托凭证均应在境内证券交易所上市交易，并在（）集中登记存管、结算^

A:中国证监会

B:中国人民银行清算中心

C:证券交易所

D:中国证券登记结算有限责任公司

答案：D

10.有关金融期货交易与普通远期交易的区别的说法中，错误的是（）。

A:交易的监管程度不同

B:交易场所和交易组织形式不同

C:金融期货交易可协商确定，远期交易的内容是标准化交易

D:保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

答案：C

11.《证券发行上市保荐业务管理办法》的修if和实施是（）完善保荐制度的重要举措。

A:中国证监会

B:中国保监会

C:中国银监会

D:中国人民银行

答案：A

12.—般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险的说法有误的是（）。

A:债务人不履行债务导致债券不能收回投资

B:市场利率水平影响债券的转让价格

C:政府债券不履行债务的风险较高

D:不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的

答案：C

13.下列关于基金的各种费用说法错误的是（）。

A:指数基金和债券基金的年管理费率一般为0.3%~1.0%

B:基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比

C:积极管理的股票基金一般按照年管理费率2.5%的比例计提管理费

D:基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低

答案：C

14.投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的.

A:中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司

B:上海证券交易所或深圳证券交易所

C:中国证券业协会

D:证券经纪商

答案：D

15.下面有关影响国债销售价格因素的说法中正确的是（）。

A:市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间

B:如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债

C:国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格

D:在国债承销中，承销商不可获得手续费收入

答案：B

16.在风险管理中，风险识别的主要内容包（）。

A:预测风险和消除风险

B:感知风险和消除风险

C:预测风险和分析风险

D:感知风险和分析风险

答案：D

17.（）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

A:公平原则

B:公开原则

C:公正原则

D:透明原则

答案：A

18.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。

A:0.15

B:0.2

C:0.25

D:0.1

答案：B

19.为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（）进行资金和资产的托管。

A:承销人

B:特定目的受托人

C:金融机构

D:发起人

答案：C

20.下列关于普通股票与优先股票