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黑龙江省同江市《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题题库带答案

第I部分单选题（100题）

1.期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）。

A:证监会管理

B:人民银行管理

C:自律管理

D:政府管理

答案：C

2.以下情形之一的单位或者个人，可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的（）。

A:净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%

B:因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

C:未取得证券从业资格证书

D:不能清偿到期债务

答案：C

3.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。

A:判刑

B:罚款

C:撤销任职资格或证券从业资格

D:没收违法所得

答案：A

4.按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（）

A:出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求

B:董事会会议记录应当依法保存

C:董事会会议应当制作会议记录，并可以录音

D:证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理

答案：A

5.封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）。

A:可在任何时间申请赎回

B:可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回

C:不得申请赎回

D:在任何场所申请赎回

答案：C

6.（）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。

A:业务决策机构

B:董事会

C:分支机构

D:业务执行部门

答案：A

7.签订期货经纪合同的双方主体分别是（）。

A:期货公司和客户

B:期货公司和证监会派出机构

C:证券公司和客户

D:期货公司和证券公司

答案：A

8.下列属于基金销售机构的是（）。

A:证券投资咨询机构

B:中国证券业协会

C:证券交易所

D:中国人民银行

答案：A

9.以下内容中，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（）。

A:证券公司上一年度境外子公司证券业务收入占营业收入的比例达到5%

B:证券公司上一年度营业收入位于行业前20名

C:证券公司最近1个、2个评价期内主要风险控制指标持续达标的

D:证券公司上一年度承销与保荐业务收入位于行业前30名

答案：B

10.下列说法错误的是（）。

A:证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务

B:证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除

C:证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励

D:证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目（证券市场投资除外）

答案：A

11.证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（）。?

A:假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

B:与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的

C:以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

D:单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格

答案：A

12.下列不属于自营业务后台职能的是（）。

A:资金清算

B:账户开户

C:会计核算

D:账户管理

答案：B

13.下列有关法律主体的说法，错误的是（）。

A:在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体

B:在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体

C:国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体

D:非营利性法人或非法人组织属于法律主体

答案：A

14.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（）年无重大违法违规记录

A:4

B:1

C:2

D:3

答案：D

15.（2016年真题）下列不属于有限责任公司经理职权的是（）。

A:组织实施董事会决议

B:决定公司财务负责人的报酬

C:提请聘任或者解聘公司副经理

D:组织实施公司年度经营计划和投资方案

答案：B

16.上市公司设董事会秘书，其职责不包括（）。

A:决定聘任会计师事务所

B:负责公司股东资料的管理

C:负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管

D:负责办理信息披露事务

答案：A

17.资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额