黑龙江省梅里斯达斡尔族区2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试题库【含答案】.docxVIP

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黑龙江省梅里斯达斡尔族区2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试题库【含答案】

第I部分单选题（100题）

1.从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

A:二十日

B:五日

C:三十日

D:十日

答案：D

2.下列说法错误的是（）。

A:与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门或人员不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核

B:经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告

C:外部评选结果仅作为对分析师个人社会评价的参考，不得作为证券分析师薪酬激励的依据

D:证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，应当将其薪酬水平与其参与的项目直接挂钩

答案：D

3.未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。

A:30万元以上60万元以下

B:3万元以上30万元以下

C:违法所得1倍以上10倍以下

D:违法所得1倍以上5