黑龙江省青冈县《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题通关秘籍题库含答案（模拟题）.docxVIP

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黑龙江省青冈县《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题通关秘籍题库含答案（模拟题）

第I部分单选题（100题）

1.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供

A:三万元以上二十万元以下

B:三万元以上三十万元以下

C:五万元以上三十万元以下

D:五万元以上二十万元以下

答案：B

2.下列关于智能投顾的说法正确的是（）。

A:开展投资顾问业务不能运用人工智能技术。

B:非金融机构可以借助智能投资顾问超范围经营

C:非金融机构可以借助智能投资顾问超变相开展资产管理业务

D:运用人工智能技术开展投资顾问业务应当取得投资顾问资质。

答案：D

3.根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵循（）。

A:合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则

B:控制风险、保障经营,坚持公司利益至上原则

C:稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则

D:规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则

答案：A

4.（2020年真题）根据《合伙企业法》，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（）

A:I、III、IV

B:I、II

C:II、III、IV

D:I、II、III、IV

答案：A