黑龙江省依兰县2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必背100题题库大全及参考答案（研.docxVIP

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黑龙江省依兰县2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必背100题题库大全及参考答案（研优卷）

第I部分单选题（100题）

1.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A:20

B:5

C:10

D:15

答案：C

2.公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（）的罚款。

A:20万元以下

B:3万元以上10万元以下

C:1万元以上10万元以下

D:5万元以上50万元以下

答案：C

3.下列说法错误的是（）。

A:地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批

B:企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任

C:企业债券可以继承和转让，但是不得抵押

D:中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同原国家计划委员会审批

答案：C

4.任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

A:0.01

B:0.1

C:0.05

D:0.03

答案：C

5.(2019年真题)下列说法中,错误的是（）。

A:港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

B:沪港通包括深股通和港股通两个部分

C:沪港通,指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者,通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票

D:沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票

答案：B

6.证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（）的方式。

A:集中竞价

B:报价

C:标购竞价

D:拍卖竞价

答案：A

7.当保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会、证券交易所及其上市委员会的审核工作时，中国证监会可以根据情节轻重，在（）个月到（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。

A:6；72

B:3；36

C:3；24

D:6；36

答案：B

8.下列关于“沪伦通”存托凭证业务的说法，错误的是（）。

A:沪伦通存托凭证与基础股票间可以相互转换，利用基础股票和存托凭证之间的相互转换机制，打通两地市场的交易

B:沪伦通，即上交所与伦交所互联互通机制，是指符合条件的两地公司，发行存托凭证并在对方市场上市交易

C:沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础，在英国发行、代表中国境内基础，证券权益的证券

D:中国于2018年推出通过上交所和伦敦证券交易所上市公司互相以存托凭证方式到对方市场挂牌上市的业务模式，以实现两地市场互联互通机制

答案：B

9.证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向（）报告。

A:国务院

B:法院

C:证券监督管理机构

D:公安局

答案：C

10.下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是（）

A:未在名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承担其他法律责任

B:未在名称中标明“有限合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款

C:未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款

D:未在名称中标明“普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款

答案：A

11.根据《证券法》，下列关于公开发行证券募集资金用途的说法，正确的是（）。

A:对公开发行的股票、债券募集资金用途均没有限制

B:对擅自改变用途的发行人，上市公司直接责任人员仅处警告，不处罚款

C:擅自改变用途而未作纠正的不得再次公开发行

D:通过董事会的决议可以改变募集资金用途

答案：C

12.根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（）进行一次。

A:每月

B:每年

C:每季度

D: