黑龙江省《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题通关秘籍题库含答案（能力提升）.docxVIP

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黑龙江省《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题通关秘籍题库含答案（能力提升）

第I部分单选题（100题）

1.下列有关《公司法》的说法，正确的是（）。

A:《宪法》《刑法》《反垄断法》《民法典》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的《公司法》中

B:实质的公司法仅包含《公司法》一部法律

C:最高人民法院历次司法解释和《公司登记管理条例》都是根据《公司法》制定的，但是不属于形式意义上的《公司法》

D:我国公司法法律体系以《刑法》为核心

答案：A

2.证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（）备案。

A:住所地证监局和中国证券业协会

B:住所地证监局

C:中国证监会

D:证券交易所

答案：A

3.下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（）。

A:全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告

B:主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新

C:主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息

D:主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议书》

答案：A

4.根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（）。

A:自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

B:一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

C:针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

D:针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

答案：D

5.合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（）。

A:职工工资——利润分配——支付清算费用——社会保险费用——支付法定补偿金——缴纳税款

B:支付清算费用——职工工资——缴纳税款一-社会保险费用——支付法定补偿金——利润分配

C:支付清算费用——职工工资——缴纳税款支付法定补偿金——社会保险费用——利润分配

D:支付清算费用——职工工资——社会保险费用——支付法定补偿金——缴纳税款——利润分配

答案：D

6.深圳证券交易所规定．每季度结束后的()

A:3

B:10

C:5

D:15

答案：D

7.证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用()方式，法律法规有明确规定的除外。

A:标购竞价

B:集中竞价

C:做市

D:拍卖竞价

答案：B

8.（2016年真题）有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于（）。

A:45293

B:45325

C:45355

D:45294

答案：D

9.（2020年真题）反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（）原则

A:依法合规

B:了解你的客户

C:全面从严监管

D:审慎合理

答案：B

10.证券公司与客户签订书面资产管理合同，下列表述中错误的是（）。?

A:合同应约定收益的分配原则、执行方式

B:合同应约定财产清算方式

C:合同应约定资产管理计划份额的认购、赎回或者转让的程序和方式

D:合同需约定保本计划及承诺

答案：D

11.（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。

A:证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可

B:未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务

C:证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌

D:证券交易的收费标准、收费方法等应该保密

答案：B

12.签订上市协议的公司应公告的事项不包括()。

A:依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

B:公司的实际控制人

C:高级管理人员持有本公司股票和债券的情况

D:持有公司股份最多的前10名股东的名单

答案：A

13.保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

A:3

B:8

C:5

D:7

答案：C

14.（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买入的行为。

A:代销金融产品

B:承销金融产品

C:直销金融产品

D:包销金融产品

答案：A

15.证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是()。

A:没收违法所得

B:处以