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黑龙江省铁锋区2024年《证券从业之金融市场基础知识》资格考试完整版（满分必刷）

第I部分单选题（100题）

1.按照国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方客户都需征收的税种为（）。

A:增值税

B:契税

C:印花税

D:流转税

答案：C

2.以下关于配股的各项说法中，错误的是（）。

A:控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

B:配股，是指上市公司向原股东配售股份的行为

C:拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%

D:采用《证券法》规定的代销方式发行

答案：C

3.2020年4月27日，中央全面深化改革委员会第十三次会议审议通过了《创业板改革并试点注册制总体实施方案》，此次改革后创业板全面向科创板靠拢，创业板的股票涨跌幅限制比例（）。

A:由10%提高至20%

B:由15%降低至10%

C:由10%提高至15%

D:由20%降低至10%

答案：A

4.以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是（）。

A:投资中介体系

B:银行中介机构体系

C:保险中介体系

D:银行机构体系

答案：A

5.下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是（）。

A:社保基金

B:社会公益基金

C:证券投资基金

D:企业年金

答案：A

6.按基金的组织形式划分，可分为（）和（）。

A:公募基金；私募基金

B:契约型基金；公司型基金

C:封闭式基金；开放式基金

D:主动型基金；被动型基金

答案：B

7.在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包括（）

A:法人股

B:国家股

C:社会公众股

D:红筹股

答案：D

8.封闭式基金的固定存续期通常（）。

A:无固定期限

B:在15年以上

C:在半年以上

D:在5年以上

答案：D

9.债券信用评级的主要对象是()

A:国家银行发行的金融债券

B:国家财政发行的国库券

C:企业发行的债券

D:地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券

答案：C

10.股票是一种资本证券，它属于（）。

A:真实资本

B:虚拟资本

C:实物资本

D:风险资本

答案：B

11.企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括，财务公司设立（）以上。

A:2年

B:6个月

C:1年

D:3年

答案：C

12.交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。

A:金融期货合约

B:金融期权合约

C:金融现货合约

D:金融远期合约

答案：D

13.风险规避主要是通过（）来实现。

A:降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域

B:风险与收益相匹配

C:设立有限的风险忍耐度

D:经济资本配置

答案：D

14.在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是（）过程中发生的费用，另一类是（）过程中发生的费用。

A:基金交易；基金运作

B:基金申购；基金赎回

C:基金销售；基金管理

D:基金管理；基金托管

答案：C

15.关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（）。

A:①③④

B:②④

C:②③④

D:②③

答案：C

16.关于金融期权，下列说法错误的是（）。

A:在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务

B:金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务

C:从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是无限的

D:从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的

答案：B

17.下列关于深证成分股指数说法正确的是()。

A:以成分股的发行量为权数

B:从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股

C:从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股

D:以成分股成交量为权数

答案：B

18.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在()个月内不得上市交易或转让。

A:12

B:24

C:6

D:18

答案：A

19.资产证券化最早起源于()

A:美国

B:希腊

C:德国

D:英国

答案：A

20.将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（）划分的。

A:委托时效限制

B:买卖证券的方向

C:委托价格限制

D:委托订单的数量

答案：C

21.创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。

A: