2024《中央企业合规管理办法》要点解读课件PPT.pptxVIP

2024《中央企业合规管理办法》要点解读本课件将深入解读2024年颁布的《中央企业合规管理办法》，帮助大家更好地理解和应用该办法。hdbyhd

合规管理的概念及重要性法律法规合规管理的核心是遵守法律法规，避免违法行为。商业道德合规管理要求企业遵循商业道德，诚信经营。风险控制合规管理有助于识别和控制风险，降低违规成本。声誉维护合规管理可以维护企业声誉，提升社会信任。

合规管理的基本原则合法合规中央企业必须严格遵守国家法律法规和行业标准，确保所有业务活动合规合法，防范法律风险。诚信经营中央企业要树立诚信经营的理念，坚持公平竞争，建立良好的市场信誉，营造诚信的经营环境。风险控制中央企业应建立健全风险管理体系，识别、评估、控制合规风险，并及时采取措施规避风险。责任担当中央企业领导班子要切实履行合规管理责任，确保企业依法合规经营，维护企业合法权益和社会公共利益。

合规管理的责任体系领导责任企业领导层承担合规管理的最终责任，制定合规政策，建立合规管理体系，并确保合规管理的有效执行。部门责任各部门负责人负责本部门的合规管理工作，制定部门合规制度，监督执行，并定期向领导层汇报。员工责任所有员工都应遵守企业合规制度，并积极配合合规管理工作，及时报告违规行为。外部监督企业应接受外部监管机构的监督，及时纠正违规行为，确保合规管理的有效性。

合规风险识别与评估识别和评估合规风险是中央企业合规管理的关键步骤。通过全面分析企业经营环境、内部控制体系、法律法规和行业标准，可以识别潜在的合规风险。评估风险的可能性和严重程度，并制定相应的风险应对策略，可以有效降低合规风险，确保企业合法合规经营。

合规管理政策制定合规管理政策的制定是企业合规管理体系建设的重要环节。它为企业合规管理工作提供了方向、原则和具体要求。1顶层设计制定与国家法律法规和行业标准相一致的合规管理政策2制度规范建立完善的合规管理制度，涵盖各个业务领域和关键环节3流程优化优化相关业务流程，确保合规要求的有效执行政策制定过程中，要充分考虑企业的经营特点、行业风险和发展趋势，并进行定期评估和修订。

合规管理体系建设建立健全的合规管理制度制定并完善合规管理制度，涵盖风险识别、评估、控制、监督等方面。加强组织架构建设建立独立的合规管理部门，负责合规管理工作。强化信息化建设开发或引入合规信息管理系统，提升合规管理的效率和效益。

合规培训和宣传合规培训是提升员工合规意识和能力的关键。通过培训，员工可以了解相关的法律法规、公司规章制度，提高对合规风险的识别能力和应对能力。企业应建立健全的合规宣传机制，定期进行合规宣传活动，例如发布合规手册、组织合规主题演讲、开展合规知识竞赛等，营造良好的合规文化氛围。

合规信息管理系统合规信息管理系统是保障企业合规管理的关键要素之一。它能有效收集、整理、分析和利用合规信息，为企业制定合规管理策略提供数据支撑。功能描述信息收集收集企业内部的合规相关信息，如法律法规、政策文件、合规风险评估结果等。信息存储安全可靠地存储收集的信息，并建立完善的信息管理体系。信息共享根据权限，将相关信息共享给企业内部不同部门和人员。信息分析对收集的信息进行分析，识别合规风险，评估合规管理的有效性。

内部合规审计与监督内部合规审计是内部审计的重要组成部分，旨在评估企业合规管理体系的有效性。内部合规审计通过独立审查和评估，发现和识别合规风险，并提出改进建议。1风险识别评估合规风险，确定关键合规领域。2审计程序实施审计程序，收集审计证据。3结果评估评估审计结果，确定合规问题。4整改措施提出整改建议，确保问题解决。

合规问题的查处与纠正11.调查处理对违反合规规定的行为，要及时进行调查，查明事实真相，并依法依规进行处理。22.纠正措施针对发现的合规问题，要制定相应的纠正措施，并督促相关责任主体落实到位。33.责任追究对违反合规规定并造成严重后果的责任人，要依法依规追究其责任。44.预防措施通过查处和纠正合规问题，可以有效预防类似问题的再次发生，提高企业合规管理水平。

合规管理的绩效考核合规管理的绩效考核是衡量企业合规管理水平的重要指标，通过量化评估，可以有效识别合规管理中存在的缺陷和不足，促进企业合规管理体系的持续改进。80%合规目标达成率衡量企业实际合规表现与设定合规目标的差距。10%合规风险事件统计企业发生的合规风险事件数量，分析潜在风险。95%合规培训覆盖率评估员工对合规知识的掌握程度，提升合规意识。100%合规制度完善率评价企业合规制度的健全性，确保合规管理制度的有效性。

合规管理存在的问题责任落实不足部分企业对合规管理的责任认识不到位，责任落实不到位。制度建设滞后合规管理制度体系不健全，制度与实际情况脱节。风险识别缺失对合规风险识别不充分，风险评估不准确。合规文化缺失企业内部缺乏