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证券从业之金融市场基础知识模拟题库

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单选题（共60题）

1、与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是（）。

A.价值较高

B.流通性较强

C.透明度较高

D.需求较大

【答案】C

2、商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

3、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括

()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

4、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，

自改革方案实施之日起，在()个月内不得上市交易或转让。

A.18

B.6

C.24

D.12

【答案】D

5、下列关于私募基金说法错误的是（）。

A.在我国，单只非公开募集证券投资基金（私募基金）合格投资者累

计不得超过200人

B.非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

C.私募基金可采用公司型、合伙型、契约型三种组织形式

D.私募基金管理人可以不在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创

业投资”字样

【答案】D

6、下列不属于货币市场的是（）。

A.同业拆借市场

B.回购协议市场

C.票据贴现市场

D.债券市场

【答案】D

7、（）指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。

A.申购

B.认购

C.购买

D.赎回

【答案】B

8、下列各项中属于不动产投资信托基金汇总的基础设施的有（）。

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①③④

【答案】B

9、目前我国的商品期货交易所包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】C

10、个人投资者的特点包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

11、证券市场监督的意义在于()

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

12、关于基金份额持有人享有的权利，下列说法正确的有（）。

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.③④

【答案】B

13、下列项目中，属于债权类资产的远期合约是（）。

A.定期存款单的远期合约

B.远期汇率协议

C.远期利率协议

D.单个股票的远期合约

【答案】A

14、按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司

甲的做法正确的是（）。

A.甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙

B.甲对其所投资企业的债务承担连带责任

C.甲不得对外提供担保和贷款

D.甲对外融资

【答案】C

15、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的

（），并以书面和电子方式予以记载、保存。

A.①②

B.①②③

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

16、按照《财政部关于印发〈2018—2020年储蓄国债发行额度管理办

法〉的通知》，下面关于2018—2020年储蓄国债发行额度分配方式正

确的是（）。

A.①

B.②③

C.②

D.①④

【答案】B

17、（2020年真题）普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限

制，主要包括（）

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

18、截至2012年1月，我国现有基金管理公司()家。管理了916只

公募基金产品。

A.59

B.69

C.79

D.89

【答案】B

19、关于地方政府债券，以下说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ