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2022-2023年证券从业之金融市场基础

知识考前冲刺试卷A卷含答案

单选题（共60题）

1、弥补赤字的手段有()。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

2、贝塔系数（β）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性

（）。

A.越弱

B.无关

C.不确定

D.越强

【答案】D

3、下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

4、（2019年真题）基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值

变动损益计入（）

A.流动负债

B.资本公积

C.基金资产原值

D.当期损益

【答案】D

5、中国香港的金融监管机构包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

【答案】B

6、公开募集基金的基金管理人职责终止的情形有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】B

7、企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：

投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币

市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的()。

A.15%

B.10%

C.3%

D.5%

【答案】D

8、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司()以上股权的股东，

可以向股东会提出议案。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

【答案】D

9、ETF的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往存在跟踪误差，（）

等都是导致跟踪误差的主要原因。

A.I、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

10、下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。

A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责

B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%

C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51%的可供出

售金融资产

D.丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股，其增

发股票的发行价格为26元/股

【答案】C

11、中国证监会先后在2008年和2016年2020年三次根据实际情况

对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进

行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆

进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从以下（）核

心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期

健康发展。

A.①②③④

B.②③④

C.①②③

D.①③④

【答案】A

12、（）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基

金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购

买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。

A.公司型基金

B.债券基金

C.公募基金

D.契约型基金

【答案】D

13、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的

1年期债券，上次付息为2017年12月31日。如市场净价报价为97

元，按30/180计算，实际支付价格为（）元。

A.97.51

B.97.88

C.97.90

D.98.05

【答案】C

14、（2018年真题）下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，

不正确的是（）。

A.限仓制度能防止市场风险过度集中

B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度

C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为

D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况

【答案】D

15、自1998年建立了集中统一监管体制后，证券、期货监管体制实

施了）的辖区监管责任制。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】