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证券从业基础知识题库100道及答案解析

1.以下不属于有价证券的是（）

A.信用证存款B.企业债券C.股票D.国库券

答案：A

解析：信用证存款属于货币资金，不是有价证券。有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

2.证券市场的基本功能不包括（）

A.筹资—投资功能B.定价功能C.资本配置功能D.规避风险功能

答案：D

解析：证券市场的基本功能有筹资—投资功能、定价功能、资本配置功能。证券市场不能规避风险，而是转移和分散风险。

3.按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体的不同

答案：B

解析：按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

4.狭义的有价证券是指（）

A.商品证券B.资本证券C.货币证券D.凭证证券

答案：B

解析：狭义的有价证券即指资本证券。

5.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）

A.政府、金融机构、公司企业B.中央政府、地方政府、公司企业

C.政府、中央银行、公司企业D.政府、金融机构、财政部

答案：A

解析：证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的政府、金融机构、公司企业。

6.关于记名股票，下列说法正确的是（）

A.不得转让B.股东应在认购时一次缴足股款

C.股东可以分次缴纳出资D.只有记名股东才能行使股东权

答案：C

解析：记名股票可以分次缴纳出资；记名股票的转让相对复杂，但并非不得转让；记名股票股东在认购时可以分次缴纳股款；股东权的行使不以是否记名作为区分标准。

7.以下关于股票的说法错误的是（）

A.股票是一种有价证券B.股票是一种物权证券

C.股票是一种综合权利证券D.股票是一种要式证券

答案：B

解析：股票不属于物权证券，而是综合权利证券。

8.股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，不因（）而消失。

A.公司的破产B.公司的解散C.股东的变更D.股票的转让

答案：C

解析：股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，不因股东的变更而消失。

9.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）

A.普通股票和优先股票B.记名股票和无记名股票

C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票

答案：A

解析：股票按股东享有权利的不同，可以分为普通股票和优先股票。

10.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）

A.营销权B.支配公司财产的权利C.特许经营权D.基本权利和义务

答案：D

解析：普通股票持有者享有股东的基本权利和义务。

11.优先股票的特征不包括（）

A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.具有优先认股权

答案：D

解析：优先股票不具有优先认股权，这是普通股的特征之一。

12.我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）

A.清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务

B.清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务

C.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务

D.清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务

答案：C

解析：公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务。

13.下面关于境外上市外资股的阐述正确的是（）

A.以人民币标明面值，以外币认购B.它采取无记名股票形式

C.H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股

D.公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付

答案：A

解析：境外上市外资股以人民币标明面值，以外币认购；境外上市外资股采取记名股票形式；H股属于境外上市外资股；公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付。

14.股票的市场价格总是围绕其（）波动。

A.内在价值B.清算价值C.票面价值D.账面价值

答案：A

解析：股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

15.引起股票价格变动的直接原因是（）

A.供求关系B.公司资产净值C.公司盈利水平D.宏观经济因素

答案：A

解析：引起股票