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内部审核检查表

受审核部门：管理层审核员：BC

审核依据/标准条款检查内容审核记录评定结论

Q4、组织的背景环境本公司领导层是否确定了企业目标和战略本公司领导层确定了企业目标和战略方向，通过各部门收集信息、识别、分析和√

4.1理解组织及其背景方向？评价，公司管理会议讨论研究，明确了与公司目标和战略方向相关的各种外部和

环境内部因素。包括国际、国内、地区和本地的各种法律法规、技术、竞争对手、市

通过哪些手段或方法明确了公司目标和战场变动和价格、文化、社会和经济因素，企业的价值观、文化、知识和以往绩效

O:4.1总要求略方向相关的各种外部和内部因素？等相关因素，包括需要考虑的有利和不利因素或条件。

公司的各种外部和内部因素包括哪些内公司通过实施、策划“6.1应对风险的机遇和措施”，明确了风险分析的职责，相

容？应的准则，通过适宜的方法对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，√

确保充分识别风险，消除风险，降低或减缓风险，充分利用可能的发展机遇，保

是否对这些相关信息进行监视和评审？证实现企业效益和管理体系预期结果。

Q4.2理解相关方的需求相关方包含哪些？相关方包括：与管理体系有关的相关方、直接顾客、最终使用者、供应链中的供√

和期望方及其他、还有立法机构等。

公司是否确定了与管理体系有关的所有相公司相关方关注公司持续提供的产品和服务管理是否符合顾客要求，是否适销对

关方？路，以及生产经营的合规情况。公司明确了影响企业绩效或受到企业经营影响的

相关方，通过调查、访谈了解上述相关方的要求。同时每年通过走访、访谈向社√

是否符对这些相关方制定相关要求并进行会告知企业联系方式和经营情况，持续与相关方沟通，了解相关方要求，对他们

了监视和评审？的要求进行评审。

Q：4.3确定管理体系的公司是否确定了管理体系的范围？公司在策划管理体系时，考虑到公司目前内外环境和影响因素，根据相关方的要

范围求，与公司产品和服务，在管理手册中明确了管理体系的边界和适用性，即范围。

Q:4.4质量管理体系及1.组织是否按照标准要求建立、实施、保持1.已按要求建立、实施、保持和改进管理体系，并建立了形成文件的质量手册和√

其过程和改进管理体系？程序文件以及三层作业文件

2.组织管理体系过程是否被确定和管理？2.组织管理体系过程已被确定和管理，过程间顺序及关系已被确定和管理

过程间顺序及关系是否被确定和管理？

3.组织管理体系关键过程所需资源和信息3.组织管理体系关键过程所需资源和信息比较充分，足以支持过程有效运行和监

是否充分，足以支持过程有效运行和监控？控√

4.组织管理体系及过程测量和监控点是否

确定并有效？对测量和监控结果是否有分4.组织管理体系及过程测量和监控点确定并有效，并对测量和监控结果进行了分