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2024年理财顾问岗位职责

投资顾问助理：

工作职责：

1、负责对证券投资策略、资产配置方案进行研究；

2、协助投资顾问依托财富中心投研团队服务资产____万以上的高

端客户；

3、对内为营销团队提供专业知识支持，对外参加各种投资交流活

动。

任职要求：

1、金融或相关专业，硕士研究生及以上学历；

2、具有扎实的经济、金融、投资等领域的相关理论知识，深厚的

行业与公司研究能力，敏锐快捷的市场反应能力和较强的风险控制意

识；

3、善于对宏观经济形势和股票市场进行深入分析，为客户提出行

业配置以及投资策略建议；

4、具有严密的逻辑思维和分析判断能力，良好的公众演讲能力和

沟通能力；

5、有证券投资管理、资产管理或研究工作经验、有管理运作大资

金经历或海外留学工作经历者优先。

经理岗位职责

1.主持投资顾问部日常管理工作。

2.落实营业部下达的各项任务和指标。

3.负责团队的建设、维护，负责内部培训和考核工作。

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4.协调本部门内员工关系，培养团队精神。

5.完成营业部交办的其他任务。

首席投资顾问

岗位描述：

1、首席投资顾问是营业部投资咨询业务权威，制定营业部投资顾

问团队的发展规划；

2、制定投资顾问部的客户服务计划；

3、根据总部的投资策略和股票池，制定本营业部的选股、选时策

略；

4、研究金融衍生品的规则，为客户提供相关的投资、套利咨询服

务；

5、通过举办投资报告会、理财讲座等活动配合营销团队积极拓展

客户；

6、完成营业部交办的其他任务。

首席投资顾问享有管理津贴，其个人研究成果必须与营业部全体

投资顾问分享，应承担营业部其他级别投资顾问的辅导、培训工作。

初级投资顾问

岗位描述—

1、依托总部投资顾问及营业部首席投资顾问的指导，为客户提供

各种投资咨询服务；

2、配合营销团队积极拓展新增客户；为投资者举办小型讲座，普

及证券投资知识；

3、宣传对投资者风险教育知识；完成营业部交办的其他任务。

高级投资顾问

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岗位描述—

1、依托总部及首席投资顾问的指导，为客户提供各种投资咨询服

务；

2、为营业部存量客户提供务类投资咨询服务；

3、盘活存量资产；

4、配合营销团队积极拓展新增客户；

5、为投资者举办中小型讲座或中小型投资报告会，普及证券投资

知识、宣传对投资者风险教育知识；

6、完成营业部交办的其他任务。

2024年理财顾问岗位职责（二）

岗位职责一：投资者教育

投资顾问帮助客户理解财务知识和投资常识，了解专户理财业

务；帮助客户理解投资机会和一般的投资误区；引导客户理解和评价

风险。

岗位职责二：全面的需求分析

全面了解客户的财务状况和需求，帮助客户确定理财目标.量身定

制的投资方案。基于全面的客户需求报告，为客户制定投资方案。投

资顾问将向客户详细阐述制定投资方案的根据，指导客户记录财务收

支和资产负债账目，对客户财务收支状况进行分析，判断客户财务现

状，与客户充分沟通，达成一致。

岗位职责三：解读投资管理报告

每个客户特定的投资组合都将在规定的期限出一份投资组合报

告，这份报告不仅包括投资组合在过去的时间段内的业绩表现，也包

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括投资组合经理对投资业绩的评价与解释，对未来投资环境的判断。

投资顾问将帮助客户解读这份报告，帮助评价投资组合运作是否符合

客户的目标。

岗位职责四：调整投资方案

投资顾问将帮助客户对上一年的投资决策做一个回顾，确定是否

要维持目前的资产配置或根据客户的财务目标或投资期限的改变做出

调整。

投资顾问引领了专户理财服务的始终，推动了各项服务的进展，

是客户与整个专户理财服务团队之间沟通的桥梁。