- 1、本文档共11页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
竭诚为您提供优质文档/双击可除
反洗钱宣传培训计划
篇一:反洗钱培训计划
20XX年反洗钱培训计划
为使公司职员较好地掌握有关反洗钱制度、规定,全面提高公司职员
业务素质,明确学习目的、学习重点,使公司职员更好的适应公司发
展的需要,特制定本培训计划:
一、制定年度、季度、月、日的学习计划
针对重点,既有理论学习,又有实际业务操作学习,确定员工应掌握
的知识,每季组织一次学习讨论,按月组织实施。
二、下发学习提纲,突出学习重点
针对业务需要,由简单至复杂,进一步深化学习内容,有计划、有步
骤地完成全年学习任务。
三、学习内容:
1、什么是洗钱。
2、洗钱的特征。
3、洗钱的过程。
4、洗钱的方式。
5、洗钱的危害性。
6、金融机构反洗钱的义务。
7、金融机构反洗钱工作的主要法律法规有哪些?
竭诚为您提供优质文档/双击可除
8、一个《规定》、两个《办法》从什么时候开始施行?
9、金融机构反洗钱工作的三项原则。
10、金融机构反洗钱工作的四项主要制度。
11、哪些支付交易属于可疑支付交易。
12、哪些支付交易属于大额支付交易。
13、金融机构反洗钱工作中保存记录制度的内容。
14、金融机构开展反洗钱工作是否会违反保密义务,是否会侵犯客户
尤其是个人客户的利益?
15、金融机构不履行反洗钱义务所必须承担的法律责任。
16、提供执法客户尽职调查时应注意的事项?
四、学习方式
1、在日常工作中,遇到棘手的问题,及时翻看有关制度,找出依据,
并积极地与公司相关部门沟通,使得每一笔业务的处理都有据可依。
2、采取一帮一的互学方式,引导员工自觉学习,创造一种“谁不学习
谁落后”的学习氛围,激发员工的工作热情。
3、每季度未利用业余时间进行抽查问答方式,以检查学习的成果,
对工作学习中能主动思考问题,钻研业务的同志给予口头表扬。
4、定期召开座谈会,以心贴心的方式,交流学习成功的经验。
篇二:反洗钱的培训和宣传
第一单元:反洗钱培训与宣传
单元介绍:
反洗钱培训与宣传是金融机构开展反洗钱工作的重要保障,本单元通
竭诚为您提供优质文档/双击可除
过介绍反洗钱培训和宣传的要求及相关知识。
1、引导金融机构牢固树立反洗钱意识
2、扎实做好反洗钱培训和宣传工作
3、形成良好的反洗钱氛围
4、不断提升其公众形象和声誉
本章法律依据是反洗钱法第二十二条:金融机构应当
按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。
1.1反洗钱培训?知识介绍
反洗钱培训是金融机构开展反洗钱工作必不可少的前提,是金融机构
内控制度的重要组成部分。金融机构应建立反洗钱培训制度、探索多
种培训形式、对各层级的有关管理人员和业务人员持续开展培训、不
断更新反洗钱知识,以适应不断发展的反洗钱工作的需要。?学习目
标
了解反洗钱培训的要求和相关知识
在线学习
一、金融机构开展反洗钱培训的目的
反洗钱培训是金融机构开展反洗钱工作必不可少的前提,是金融机构
内控制度的重要组成部分,其目的是使金融机构各个层级的工作人
员:
竭诚为您提供优质文档/双击可除
树立洗钱风险意识、反洗钱法律意识及合规意识明确自身应当承担
的责任了解反洗钱法律法规的具体要求掌握反洗钱工作必备的技能
二、建立反洗钱培训制度
金融机构要结合本机构实际情况,制定反洗钱培训工作制度。包括培
训目的、培训对象、培训内容、培训方式、效果评估及改进、档案管
理等内容。在反洗钱培训制度指导下,每年确定年度反洗钱培训计划。
通过落实年度反洗钱培训计划,确认员工了解熟悉:?
反洗钱法律法规本机构自身的反洗钱规定相关内部控制流程和操作
相应的法律责任和行政责任
金融机构应将年度反洗钱培训计划的落实情况作为内控评价的重要
内容之一。
三、反洗钱培训对象
从董事会成员到基层员工在内的各层级对象。既包括反洗钱岗位的人
员,也包括非反洗钱岗位的业务人员。对不同层级,不同岗位人员,
应区别对待,在培训深度与内容方面应有所不同。
(一)新员工
在新员工开始正式工作前,不论其职位高低,金融机构都应对其
文档评论(0)