私募基金公司股权投资项目跟投制度.docxVIP

私募基金公司股权投资项目跟投制度

第一章总则

为进一步规范私募基金公司股权投资项目的跟投行为，确保投资决策的科学性和风险控制的有效性，同时保障公司及投资者的合法权益，特制定本制度。本制度适用于公司所有股权投资项目的跟投行为。

第二章制度目标

本制度旨在：

1.明确跟投的定义、范围及实施流程；

2.规范跟投决策的审批流程与风险评估；

3.建立跟投信息披露及反馈机制；

4.确保跟投行为的合规性与透明度。

第三章适用范围

本制度适用于所有私募基金公司管理的股权投资项目，包括但不限于：

1.新设立的投资项目；

2.已投资项目的后续融资；

3.其他相关股权投资业务。

第四章跟投的定义

跟投是指在某一特定股权投资项目中，投资者在主投资方（通常是基金管理人）投资后，依据相应的投资比例或约定，进行相应的投资。跟投者可以是公司内部员工、合伙人或外部战略投资者。

第五章跟投决策流程

1.投资立项

在项目立项阶段，项目负责人需对所投资项目进行充分的市场调研、财务分析及风险评估，并撰写项目建议书。

2.跟投意向征集

项目建议书经审核通过后，将跟投意向通知公司内部员工及合伙人，征集跟投意向及投资额度。

3.风险评估与决策

由风险管理部对跟投项目进行全面的风险评估，包括财务风险、市场风险及法律合规性等，评估报告须提交总部审批。

4.审批流程

跟投决策需经项目委员会审核通过，涉及重大金额或高风险项目的跟投需报董事会审议。

5.合同签署

经审批通过后，跟投者需与主投资方签署相应的投资协议，明确跟投金额、投资比例、利益分配及退出机制等。

第六章跟投的信息披露

1.信息披露要求

跟投者应定期披露投资项目的进展情况，包括但不限于财务报表、业务运营状况及市场变化等。

2.信息共享机制

公司应建立信息共享平台，保证所有跟投者能及时获取项目的相关信息，确保透明度。

第七章跟投的风险控制

1.风险监测

风险管理部需对跟投项目进行持续监测，及时发现潜在风险并做出调整。

2.风险预警机制

建立风险预警机制，跟投项目如出现重大风险变更，需及时通知跟投者并提出风险应对方案。

第八章跟投的利益分配

1.利益分配原则

跟投者的收益应与其投资额度及项目的实际回报挂钩，确保利益分配的公正性。

2.收益分配流程

项目完成后，收益按约定的比例分配，分配方案需提前报董事会审核。

第九章跟投的退出机制

1.退出条件

跟投者可在项目达到约定的退出条件时，依照投资协议进行退出，退出方式包括股权转让、回购等。

2.退出流程

跟投者需向项目负责人提交退出申请，项目负责人将依据协议进行审核及安排。

第十章监督与评估机制

1.监督机构

设立监督小组，负责跟投制度的实施与监督，定期检查跟投项目的合规性与有效性。

2.评估机制

每年度对跟投制度进行评估，收集反馈意见并进行相应修订，确保制度的持续改进。

附则

1.解释权

本制度由公司管理层解释。

2.实施及修订

本制度自发布之日起实施，后续修订需经董事会审核通过。

3.生效日期

本制度自2023年10月1日起生效。

总结

本制度的制定旨在为私募基金公司股权投资项目的跟投行为提供规范化的指导，确保跟投过程中的各项流程透明、合规，最大程度地保护公司及投资者的合法权益。通过明确的决策流程、风险控制及信息披露机制，使得跟投活动更加高效、有序，并能够在市场环境变化时及时调整策略。