尽职调查文件清单.pdfVIP

初步法律尽职调查清单

说明：

1.请贵公司提供清单中所列文件的完整、清晰文本（包括其附件及任何修订、

补充文件）复印件，同时提供原件备查；

2.本清单如有未明确列出、但可能对我公司作出是否收购的决策造成影响的

事件或文件，请贵公司补充说明并提供相关文件。

3.本清单已列明但未办理或未签署文件，请贵公司予以注明。

一、公司设立文件

1、公司最新章程及其全部修改案

2、公司历次股权转让协议（包括工商备案文本和实际执行文本）

3、公司股东之间的股权代持协议

4、公司成立以来的股东会决议及记录

5、公司成立以来的董事会（执行董事）决议及记录

6、公司成立以来的监事会（监事）决议及记录

7、公司所有的验资报告、出资证明

8、企业法人营业执照(正副本)

9、税务登记证(正副本，三证合一无需提供)

10、组织机构代码证(正副本，三证合一无需提供)

11、银行开户许可证、全部开户证明

12、央行企业信用报告

13、最近一年的企业年度报告

14、公司被列入经营异常名单的说明（包括基本事实、处理过程和结果）及相

关资料

15、项目公司的全部投资者和股东的最新营业执照，个人的提供身份证复印件。

16、公司的法人身份证复印件

17、请到公司注册地工商行政管理局调取公司自设立以来的全部工商登记档

案文件（包括但不限于开业登记、变更登记、年检登记、其他登记），打

印并骑缝加盖“工商档案查询专用章”

二、项目审批报建文件

1、有关土地使用权的文件：

（1）项目用地所在地块的街区控制性详细规划

1

（2）国有土地使用权出让的招拍挂文件

（3）土地成交确认书

（4）国有土地使用权出让合同及附件、补充协议

（5）国有土地使用证

（6）缴付土地使用权出让金的证明、契税票

（7）土地使用权的抵押情况（提供抵押合同、抵押担保的主债权合同、

他项权证）

（8）土地使用权的查封情况（提供司法查封文件）

（9）土地使用权租赁合同

2、有关项目建设情况文件：（如有）

（1）项目的地形图、现状图；

（2）项目建议书（含可行性研究报告）的批复

（3）发改委立项核准文件

（4）规划意见书及附图

（5）规划设计方案、设计条件

（6）规划部门对设计方案的批复

（7）规划调整批准文件

（8）交通、环保、市政、电信、人防、消防、园林、文物等部门的要求

或审查意见

（9）所有图纸及地勘资料

（10）公司的房产证或不动产权证、建设用地规划许可证、建设工程规划

许可证、建设工程施工许可证、商品房预售许可证等（如有）

三、项目开发建设合同

1、公司对外签订的项目地块取得、合作、开发、联营或其他类似性质的文件，

包括任何意向书、备忘录、框架性协议、正式协议及其补充、修订文件

2、公司（包括股东、关联公司）与政府部门签订的关于本项目的任何协议及

其补充、修订文件

3、有关项目建设合同、协议（包括补充协议、修订文件）

（1）全部合同台账（包括计价方式、合同金额、预结算金额、已付款、

未付款等）

（2）工程咨询合同（包括前期可行性咨询、造价咨询合同等）

（3）测绘、钉桩合同

（4）建设工程勘察合同

（5）建设工程设计合同（包括各阶段的设计）

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（6）建设工程监理合同

（7）建设工程施工合同（包括总包、分包及单项工程施工合同）

（8）公用设施供应合同（水、电、热、气供应、污水处理合同）

（9）采购合同

（10）代理或分销合同