2024年简化型理财顾问居间协议版.docx

2024年简化型理财顾问居间协议版A版

本合同目录一览

1.居间服务内容

1.1理财顾问服务

1.1.1投资建议

1.1.2资产配置

1.1.3市场分析

1.1.4产品推荐

1.2客户服务支持

1.2.1咨询服务

1.2.2报告提供

1.2.3客户关系维护

2.服务费用和支付方式

2.1服务费用

2.1.1费用计算方式

2.1.2费用支付期限

2.1.3费用支付方式

2.2额外费用

2.2.1额外费用计算方式

2.2.2额外费用支付期限

2.2.3额外费用支付方式

3.合同期限和终止

3.1合同期限

3.1.1起始日期

3.1.2终止日期

3.2合同终止条件

3.2.1提前终止

3.2.2终止后义务

4.双方的权利和义务

4.1理财顾问的权利和义务

4.1.1服务提供

4.1.2信息保密

4.1.3合规经营

4.2客户的权利和义务

4.2.1信息提供

4.2.2费用支付

4.2.3合规使用服务

5.违约责任

5.1理财顾问的违约责任

5.1.1未提供服务

5.1.2信息泄露

5.1.3其他违约行为

5.2客户的违约责任

5.2.1未支付费用

5.2.2未遵守规定

5.2.3其他违约行为

6.争议解决

6.1协商解决

6.2调解解决

6.3仲裁解决

7.法律适用和管辖

7.1法律适用

7.2管辖法院

8.其他条款

8.1保密协议

8.2知识产权保护

8.3不可抗力

9.合同的生效、修改和解除

9.1生效条件

9.2修改条件

9.3解除条件

10.通知和送达

10.1通知方式

10.2送达地址

11.合同的附件

11.1附件一：服务内容明细表

11.2附件二：费用支付明细表

11.3附件三：合同终止申请表

12.合同的签署和盖章

12.1签署方式

12.2盖章要求

13.合同的副本

13.1正本和副本

13.2副本的使用和保管

14.合同的备案和公示

14.1备案要求

14.2公示要求

第一部分：合同如下：

1.居间服务内容

1.1理财顾问服务

1.1.1投资建议

1.1.2资产配置

1.1.3市场分析

1.1.4产品推荐

1.2客户服务支持

1.2.1咨询服务

1.2.2报告提供

1.2.3客户关系维护

2.服务费用和支付方式

2.1服务费用

2.1.1费用计算方式

2.1.2费用支付期限

2.1.3费用支付方式

2.2额外费用

2.2.1额外费用计算方式

2.2.2额外费用支付期限

2.2.3额外费用支付方式

3.合同期限和终止

3.1合同期限

3.1.1起始日期

3.1.2终止日期

3.2合同终止条件

3.2.1提前终止

3.2.2终止后义务

4.双方的权利和义务

4.1理财顾问的权利和义务

4.1.1服务提供

4.1.2信息保密

4.1.3合规经营

4.2客户的权利和义务

4.2.1信息提供

4.2.2费用支付

4.2.3合规使用服务

5.违约责任

5.1理财顾问的违约责任

5.1.1未提供服务

5.1.2信息泄露

5.1.3其他违约行为

5.2客户的违约责任

5.2.1未支付费用

5.2.2未遵守规定

5.2.3其他违约行为

6.争议解决

6.1协商解决

6.2调解解决

6.3仲裁解决

7.法律适用和管辖

7.1法律适用

7.2管辖法院

8.其他条款

8.1保密协议

8.2知识产权保护

8.3不可抗力

9.合同的生效、修改和解除

9.1生效条件

9.2修改条件

9.3解除条件

10.通知和送达

10.1通知方式

10.2送达地址

11.合同的附件

11.1附件一：服务内容明细表

11.2附件二：费用支付明细表

11.3附件三：合同终止申请表

12.合同的签署和盖章

12.1签署方式

12.2盖章要求

13.合同的副本

13.1正本和副本

13.2副本的使用和保管

14.合同的备案和公示

14.1备案要求

14.2公示要求

8.其他条款

8.1保密协议

8.1.1理财顾问应确保在合同有效期间和合同终止后，对客户的财务状况、投资偏好、交易记录等个人信息予以保密。

8.1.2理财顾问不得将客户的个人信息泄露给任何无关第三方，除非得到客户的明确授权或法律强制要求。

8.1.3客户也应确保在合同有效期间和合同终止后，对理财顾问的商业秘密、服务方法、市场策略等予以保密。

8.1.4双方违反保密义务的，应承担违约责任，并赔偿因此给守约方造成的损失。

8.2知识产权保护

8.2.1理财顾问提供的所有投资建议、市场分析、资产配置