金融服务实体调研方案.docx

金融服务实体调研方案

一、背景及研究目的

近年来，金融行业高速发展，不同类型的金融服务机构应运而生。为贯彻国家金融政策，加强监管和管理，提高金融服务质量，识别潜在风险，制定并实施针对性措施，有必要对金融服务实体进行调研。

本研究旨在通过实地调研，掌握金融服务实体的运营、服务品质和风险管理情况，为制定对金融服务实体的监管政策和管理措施提供科学数据支持。

二、研究内容和方法

2.1研究内容

金融服务实体的基本情况：包括机构类型、注册资本、经营范围、注册地址等；

金融服务实体的业务概况：包括主营业务、服务对象、服务方式等；

金融服务实体的服务质量：包括服务的专业度、及时性、安全性和便利性等方面；

金融服务实体的风险管理：包括对信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险等的管理和控制情况。

2.2研究方法

本研究采用以下方法进行：

2.2.1文献资料调研

通过收集、整理和分析相关金融法律法规、政策文件和研究文献等资料，了解金融服务实体的基本情况、监管政策和发展趋势。

2.2.2实地走访调研

选择东城区和西城区的金融服务实体，采用问卷调查和访谈相结合的方式，探讨金融服务实体的业务概况、服务质量和风险管理情况。

2.2.3数据分析

对采集到的问卷、访谈等数据进行整理、统计和分析，形成数据报告，并根据研究结果提出可供制定监管政策和管理措施的建议。

三、研究工作计划

准备阶段（2周）：明确调研目的和内容，设计问卷和访谈提纲，确定实地走访调研的金融服务实体。

实地调研阶段（4周）：进行问卷调查和访谈，并收集相关资料，对采集到的数据进行整理和分析，编写调研报告。

报告编写和提交阶段（2周）：详细整理调研数据和结果，对问题和不足进行分析，撰写调研报告并提出建议，报告提交给主管部门。

四、研究预期成果

通过本次调研，可以全面了解金融服务实体的运营情况、服务质量和风险管理情况，为改进金融服务质量、提高风险管理水平、完善监管政策提供科学依据。同时，也为金融服务实体加强自我管理和规范业务提供帮助，促进金融服务实体的健康发展。