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上海睿昂基因科技股份有限公司
募集资金管理制度
202410
（年月）
第一章总则
“”
第一条为了加强对上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称公司）募集资
金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，根据《中华人
民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）等相关法律、法规、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司
2——“
监管指引第号上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（以下简称《监管要
”1
求》）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第号——规范运作》（以下
简称“《规范运作指引》”）以及《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的有关规定制定本制度。
第二条本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首次公
开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券
等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的
资金。
第三条公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的
有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究
等内容进行明确规定。
第四条保荐机构或者独立财务顾问应当按照《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《规范运作指引》的规定，对公司募集资
金的管理和使用履行持续督导职责。
1
第五条公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报上海证券
“”
交易所（以下简称上交所）备案并在上交所网站上披露。
第六条公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募
集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变
募集资金用途。
第七条公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集资
金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）获取不正
当利益。
第八条募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会
计师事务所出具验资报告。公司对募集资金的管理遵循专户存放、规范使用、如实
披露、严格管理的原则。
第九条公司制定募集资金计划时应谨慎地考虑自身动用资金的能力和资产负
债结构，每次募集资金应符合中国证券监督管理委员会及其他有关文件的规定。
第十条公司董事会对募集资金的使用和管理负责，公司监事会、独立董事和
保荐机构对募集资金管理和使用行使监督权。
第二章募集资金的存储
第十一条公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专
户”或“募集资金专户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得
存放非募集资金或者用作其他用途。
公司存在二次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。实际募集资金净额超
过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）也应当存放于募集资金专户管理。
募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。
第十二条公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、
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存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管
协议。该协议至少应当包括以下内容：
（一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；
（二）商业银行应当每月向公司
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