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合规管理工作总结

本企业在2023年度开展了一系列的合规管理工作，取得了一定的成绩，但

也存在一些问题和不足，需要进一步改进和完善。现将本企业2023年度的合规

管理工作总结如下：

一、合规管理工作成绩

本企业在2023年度，在国资委的指导和监督下，按照《中央企业合规管理办

法》和《中央企业合规管理指引（试行）》的要求，积极开展了以下方面的合规

管理工作：

1.合规管理制度建设方面：本企业制定了《国有企业合规手册》，明确了本企业

的合规管理基本制度、具体制度或者专项指南等，并将其作为本企业经营管理工

作的重要依据和指导文件。本企业还及时对合规管理制度进行了修订完善，以适

应法律法规、监管政策等变化情况。

2.合规运行机制运行方面：本企业建立了健全的合规风险识别评估预警机制、合

规审查机制、合规风险应对处置机制、违规问题整改机制等，并有效运行。本企

业及时发现和评估了本企业经营管理活动中存在的或者可能存在的合规风险，并

采取有效措施进行预防和控制。本企业对涉及重大决策、重大项目、重大交易、

重大投资等经营管理活动进行了事前、事中、事后的全过程合规审查，确保符合

法律法规、监管政策等要求。本企业对发生的或者可能发生的合规风险事件进行

了及时有效的应对处置，防止或者减轻损失和影响。本企业对发现的或者被发现

的违规问题进行了及时彻底的整改，消除隐患和影响。

3.合规文化建设方面：本企业开展了多形式、多层次、多渠道的合规宣传教育活

动，利用内部刊物、网络平台、培训课程等方式，普及法律法规、监管政策等知

识，宣传典型案例、先进典型等事迹，提高全体员工的合规意识和水平。本企业

建立了健全的合规激励约束机制，将合规意识和行为作为对本企业各部门和所属

单位及其员工进行考核评价、奖惩任免的重要依据，对合规表现优秀的给予表彰

奖励，对合规表现不佳的给予批评教育，对违规行为的给予严肃问责。本企业建

立了健全的合规文化建设监督评价机制，定期或者不定期地对本企业各部门和所

属单位及其员工的合规文化建设情况进行监督检查和评价考核，并提出存在问题

和改进措施，并督促落实。

4.合规监督问责方面：本企业自觉接受国资委和社会公众的监督，主动向国资委

报告本企业的合规管理工作情况，及时回应社会公众对本企业的关切和诉求，并

对发现的或者被发现的违规行为进行处理或者移交。本企业也加强了对本企业各

部门和所属单位及其员工的内部监督，通过自我监督、相互监督、上级监督等方

式，有效监督各部门和所属单位及其员工的合规管理工作，有效发现和处理违规

行为。本企业也自觉承担国资委和社会公众的问责，对因违反法律法规、监管政

策等要求而造成的法律责任、经济损失或者声誉损害等后果进行说明和道歉，并

根据国资委和社会公众的要求，采取相应的改进措施和补救措施。本企业也加强

了对本企业各部门和所属单位及其员工的内部问责，通过自我问责、相互问责、

上级问责等方式，有效承担因违反法律法规、监管政策等要求而造成的法律责任、

经济损失或者声誉损害等后果，并根据情节轻重，依据相关规定，给予批评教育、

通报批评、警告、记过、降级、撤职、开除等形式的问责。

二、合规管理工作问题

本企业在2023年度，在开展合规管理工作中，也存在以下方面的问题和不足：

1.合规管理制度建设方面：本企业制定的合规管理制度虽然较为完善，但在执行

落实方面还有一定差距，部分合规管理制度还需要进一步细化和具体化，以适应

不同类型和阶段的经营管理活动。同时，本企业在对合规管理制度进行修订完善

方面还不够及时，部分合规管理制度还需要进一步更新和完善，以适应法律法规、

监管政策等变化情况。

2.合规运行机制运行方面：本企业建立的合规运行机制虽然较为有效，但在运行

过程中还存在一些问题和难点，部分合规运行机制还需要进一步优化和改进。例

如，在合规风险识别评估预警方面，本企业还需要加强对新兴领域、新型模式、

新技术应用等方面的合规风险识别评估预警能力，在合规审查方面，本企业还需

要加强对涉外业务、跨区域业务、跨行业业务等方面的合规审查能力，在合规风

险应对处置方面，本企业还需要加强对突发事件、危机事件、舆情事件等方面的

合规风险应对处置能力，在违规问题整改方面，本企业还需要加强对违规问题的

根源分析和根本解决，避免问题反复发生。

3.合规文化建设方面：本企业开展的合规文化建设虽然较为积极，但在深入推进

方面还有一定空间，部分合规文化建设还需要进一步加强和完善。例如，在合规

宣传教育方面，本企业还需要增加合规宣传教育的覆盖面和针对