葡萄酒企业尽职调查文件清单.doc

尽职调查文件清单

序号

文件名称

资料来源

第一局部公司根本情况调查

1.1公司根本证件〔包括子公司及分公司〕

公司营业执照

当地工商行政管理局

公司组织机构代码证

当地质量技术监督局

公司税务登记证

当地国税局、当地地税局

公司机构信用代码证

当地工商行政管理局

公司章程

公司

公司组织结构图

公司

食品生产许可证

当地质量技术监督局

食品卫生许可证

当地质量技术监督局

食品流通许可证

当地工商行政管理局

酒类生产许可证

酒类专卖事业管理局

酒类批发许可证

酒类专卖事业管理局

全国工业产品生产许可证

当地质量技术监督局

平安生产标准化证书

当地平安生产监督管理局

1.2公司历史沿革资料

公司设立时的工商资料〔由工商行政主管部门在资料之上及骑缝处加盖工商查询章〕

当地工商行政管理局

公司历次变更工商资料〔公司需提供公司自成立至今的全部工商登记档案资料，由工商行政主管部门在资料之上及骑缝处加盖工商查询章〕

当地工商行政管理局

第二局部公司股东及实际控制人

2.1

公司现行股权结构图〔股权结构图应披露至各股东的实际控制人〕

公司

2.2

股东主体资格证明文件〔股东为个人的，需该股东的身份证复印件；股东为公司的，需该股东的营业执照复印件〕

股东

2.3

直接持股与间接持股股东间的关联关系，该等持股是否存在委托持股、信托持股等类似安排

股东

2.4

股东及实际控制人是否存在质押、司法查封等股权受限情况

股东

2.5

股东及其实际控制人对外投资情况

股东

第三局部公司对外投资情况

3.1

公司对外投资企业清单

公司

3.2

公司对外投资之投资入股协议等入股文件

公司

3.3

被投资企业营业执照复印件

被投资企业

3.4

被投资企业财务报表

被投资企业

第四局部公司主营业务及其主要产品

4.1公司主营业务调查

公司业务范围及主营业务

公司

公司主要产品品种及生产能力

公司

公司主要产品的主要销售情况及产销率

公司

公司目前销售模式及销售渠道

公司

公司前五大客户情况及其销售占比

公司

公司近两年开展方案〔包括开展战略、整体经营目标、再融资方案、技术开发与创新方案、组织结构调整规划〕

公司

4.2公司所处行业分析

公司所处行业及其相关国家或地方政策

公司

公司目前经营产品的市场划分

公司

公司目前产品的市场占有率

公司

公司前五大竞争者的情况〔包括公司实力、市场占有率等〕

公司

4.3原材料及其他原辅材料调查

葡萄的栽种面积及品种清单

公司

葡萄的产量和经济效益

公司

其他原材料来源清单

公司

第五局部公司财务与会计调查

5.1

公司历年〔至少最近两年〕审计报告

公司

5.2

公司历年〔至少最近两年〕会计报表

公司

5.3

公司历年〔至少最近两年〕验资报告

公司

第六局部公司资产调查

6.1土地使用权调查

公司拥有〔实际占有和使用〕或通过租赁方式实际占有的土地使用权清单

公司

土地使用权证书

当地人民政府

土地使用权出让、转让或租赁协议

公司

足额缴纳土地出让金的凭证

公司

6.2房产相关权利调查调查

公司拥有〔实际占有和使用〕或通过租赁等方式实际取得的房产清单

公司

房屋所有权证书及购房协议

当地人民政府

6.2.3.

房屋租赁协议

公司

6.3无形资产〔商标、商号、专利、非专利技术、重要特许权利〕清单

无形资产权属证书

相关主管部门

无形资产在相关部门的登记、备案文件

相关主管部门

受让取得的无形资产的转让协议

公司

合作开发的无形资产的合作协议

公司

许可他人使用无形资产的许可协议

公司

使用他人无形资产的许可使用协议

公司

6.4经营性资产情况调查清单

6.4.1

主要生产经营设备等资产的清单

公司

6.4.2

主要生产经营设备等资产的权属证明、原始凭证、购入凭据

公司

6.4.3

租赁的其他资产清单及协议

公司

6.5公司资产受限情况及是否存在产权纠纷

第七局部公司〔包括子公司、分公司〕纳税调查

7.1

公司执行的税种及税率

公司

7.2

公司享有的税收优惠文件、补贴政策及相关批准文件

当地税务部门、当地人民政府

7.3

公司在税务方面受到的行政处分的清单及相关文件

当地税务部门

7.4

当地税务部门出具的纳税情况的证明文件

当地国税局、地税局

第八局部公司〔包括子公司、分公司〕重大债权、债务及担保情况调查

8.1

公司重大应付款明细及形成原因

公司

8.2

公司重大借款及相应担保方式清单

公司

8.3

公司重大对外担保及担保方式清单

公司

第九局部公司及其子公司诉讼、仲裁或行政处分情况

9.1

涉及公司的已经发生且正在进行的或有明显迹象说明可能要发生的重大诉讼、仲裁、行政处分的清单

当地司法机关

9.2

涉及公司财产的存在受行政机关、司法机关的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序

当地司