和梓财字【2】号 合同管理制度.docx

和梓公司文件

和梓财字〔2017〕2号

合同管理制度

第一章总则

为规范合同的管理，防范与控制合同风险，做到管理有规章，签约有约束，履行有检查，维护公司的合法权益，根据《中华人民共和国合同法》及有关法律法规的规定，结合公司的实际情况，制订本制度。

本制度适用于公司、控股分子公司和纳入合并会计报表范围内的其他主体。

第二章合同管理原则

合同管理必须遵循依法办事，预防为主，层层把关，跟踪监督，及时调处，维护企业合法权益的原则。

签订、履行、变更、解除合同，必须遵守《中华人民共和国合同法》及有关法律、法规、规章，参照有关政策。

第三章合同管理流程

一、合同立项管理

（一）公司的咨询、商学、财务顾问类合同由业务团队负责立项；战略协议、成长计划类合同由项目负责人或项目牵头人负责立项。

（二）业务团队接到新的项目信息均需要在综合运营部进行项目开发报备，综合运营部收集整理之后提报各区域公司，以便公司进行统一协调、避免冲突，同时尽量为业务团队提供业务开发的支持。

（三）项目开发报备时，需要提报相关客户信息和客户联系人信息。在项目开发有明确结果后，请将开发结果更新进综合运营部，如“成功、失败、搁置”。

（四）签订合同前，需通过邮件发起“合同审批流程”，审批通过后才能打印、签字。

二、合同订立管理

合同必须以书面形式订立，并使用公司统一提供的合同范本；没有标准文本或由对方提供合同范本的，合同的格式应符合有关法律法规和规章的规定。

公司提供的合同范本包括一般性条款和法律性条款。

一般性条款包括：服务内容、期间、履行地点和时间、价款、支付方式、验收标准、违约责任等条款，由经办部门根据具体情况约定并填写。

法律性条款包括：保密、知识产权和其他民事权利的保护、违约责任、不可抗力、争议的解决、合同的生效等，不得做不利于公司的修改。

经办部门对合同范本进行修改的，必须在送审合同时在合同里做明确的标示，以便审核部门高效完成审核工作。

三、合同审批管理

（一）签订合同前应严格按照审核流程审核合同。未履行审核程序的合同，除经总经理事先书面或邮件授权外，不得签字盖章，财务部也不予办理结算事宜。

（二）区域公司所属各部门、业务团队必须按照下述合同审批流程进行申报审批。若合同为A类时，须经总部财务负责人审核、法务审核、区域公司总经理审批、总部总经理审批通过之后方可签订合同。

若合同为B类，须经总部财务负责人审核、法务审核、区域公司总经理审批通过之后方可签订合同。

A类：战略合作协议（实股）、战略合作协议（增值权）、战略合作协议（不涉及股权）、股权转让协议、股权代持协议、投资协议以及其余合同金额大于100万的合同。

B类：除战略合作协议（实股）、战略合作协议（增值权）、战略合作协议（不涉及股权）、股权转让协议、股权代持协议、投资协议以外合同金额小于100万的合同

（三）合同审批流程如下：

（1）经办部门提请相关部门审核合同应提供以下资料：

合同文本和附件（项目收益分配比例表、项目分配方案），包括电子文本；相关的文件、签报和批复等；其他需要提供的材料。

（2）财务部负责审核的内容：

价款的确定；价款的结算支付方式明确、具体、合法；资金、资产的使用效果具有财务可行性；业务内容；其他应由财务部审核的内容。

（3）法务部（法律顾问）负责审核的内容：

当事人具有合法的主体资格；合同内容、形式和程序合法、有效；合同条款具体完备；合同文字表述严密、规范、准确；合同履行了审核程序；其他应由法务部（法律顾问）审核的内容。

（四）合同对方具有下列情况之一的，不得与之签订合同：

1、资信不明或资信状况不好的。

2、履约能力差或无履约能力的。

3、合同标的价值超过签约当事人固定资产或注册资金的。

4、超出经营范围的。

5、无法人资格未经授权委托的。

6、签约人非法定代表人未经授权委托的。

7、有证据证明对方经营状况不良、资不抵债，或涉及重大债务纠纷，企业法定代表人

8、其他违反法律、法规和规章的。

（五）合同的履行、变更和解除

1、依法生效的合同，应当全面认真履行。合同履行部门应接受合同管理部门对履行情况的监督检查。

除公司领导事先授权，合同正式签订前，不得实际履行合同。

公司未能按约定履行合同时，合同履行部门应及时向部门领导汇报，同时通知法务部（法律顾问）。合同履行部门应与对方当事人积极协商，采取必要措施，避免或减轻公司法律责任和经济损失。

如合同乙方不履行或不全面、不适当履行合同，相关项目负责人应在法定或约定期限内以法定或约定方式向对方提出书面异议（异议文书须事先经法务部（法律顾问）审核），同时相关项目负责人应及时向团队合伙人汇报，尽量与合同乙方协商，用书面形式要求其继续履行合同。

与合同有关的协议、文本、电报、电传、信件、图表、会议纪要等文字材料和单据、凭证等，均属合同