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2022年保荐代表人考试-投资银行业务模拟试题18

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题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分

得分

评卷人得分

一、多项选择题

1根据《公司法》的规定，股份公司可以提议召开临时董事会的有（）

A独立董事

B监事会V

C三分之一以上监事

D十分之一以上表决权的股东J

解析：《公司法》第一百一十条：”董事会每年度至少召开两次会议，每次会

议应当于会议召开十日前通知全体董事和监事。代表十分之一一以上表决权的

股东、三分之一以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长

应当自接到提议后十日内，召集和主持董事会会议。董事会召开临时会议，可

以另定召集董事会的通知方式和通知时限。”

2根据上海证券交易所的相关规定，以下关于外国投资者买卖上市公司A股锁

定期表述正确的有（）

A外国战略投资者取得的上市公司A股股份12个月不得转让

B投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完

成且限售期满后可以出售J

C投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出

售V

D投资者承诺的持股期限届满前，不论什么原因，均不可以转让

解析：根据上交所《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为

规范问答》的规定，外国战略投资者取得的上市公司A股股份3年内不得转

让。外国投资者在如下情况下可以买卖上市公司A股：（1）投资者进行战略投

资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售；2（）投资者

根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市

公司A股股东出售的股份；3（）投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流

通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售；4（）投资者在上市公司

首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售；5（）投资者承诺的持股

期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批

准可以转让。

3以下说法正确的有（）

A某人持有上市公司5%股份，买入上市公司股份后6个月内又卖出，买卖

股票的收益应比照董事、监事和高级管理人员由董事会收归公司所有J

B对于董事、监事和高级管理人员在6个月内买入上市公司股票后又卖出

的，应由董事会追缴相关人员股票买卖收益。如董事会不作为，股东有权向法

院提起诉讼V

C证券公司因为包销购入售后剩余股份而持有5%以上股份的，买卖该股票

的时间不受6个月限制

D上市公司的董事、高级管理人员将其持有的该公司股票买入后6个月内卖

出或者卖出后6个月内买入的，监事不受此限制

解析：本题考查的是证券法关于短线交易的规定。《证券法》第四十七条：

“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，

将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买

入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证

券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受六个

月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在30日

内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己

的名义直接向人民法院起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的，负

有责任的董事依法承担连带责任。”

4.下列关于发行人实际控制人的说法符合法律规定的是（）

A.实际控制人可以为公司J

B.实际控制人可以为个人J

C.发行人可以没有实际控制人V

D.实际控制人可以不是公司的股东V

解析：公司法关于实际控制人的定义是有争议的，即如果是公司股东，同时又

能实际控制公司算不算实际控制人实务中，自然人控股股东往往就是实际控制

人，二者合二为一。根据证券交易所的要求