建筑施工企业法律合规风险防范指引.docx

建筑施工企业

法律合规风险防范指引

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目录

一、招投标过程中存在的法律风险及防范措施

1.资信评审风险 04

2.违法违规招投标风险 05

3.资质出借风险 08

4.工程报价风险 09

二、合同签订中存在的法律风险及防范措施

5.缔约资格和合同性质风险 11

6.指定分包风险 11

7.内容条款审查风险 12

8.付款约定不明风险 13

三、合同履行中存在的法律风险及防范措施

9.印章管理风险 15

10.人员管理风险 15

11.项目监管风险 17

12.违法转包分包风险 18

13.工程质量风险 20

14.工期违约风险 23

15.签证办理风险 25

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四、工程款结算中存在的法律风险及防范提示

16.施工资料交付风险 26

17.发票开具风险 27

18.商业承兑汇票兑付风险 28

19.垫资风险 29

20.资金“走账”风险 29

21.半拉子工程结算风险 30

五、工程索赔中存在的法律风险和防范措施

22.索赔意识不足风险 32

23.争议解决风险 32

24.司法鉴定风险 35

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一、招投标过程中存在的法律风险及防范措施

招投标阶段是建设项目施工合同的起始阶段，具有基础性、关键性作用，部分建筑施工企业只追求承接项目的结果，对于招投标过程未给予应有的重视。

1.资信评审风险

【风险提示】（1）签订合同前承包人未对发包人付款能力进行评估。如中标后因建设单位资金等原因不能履约，后期只能通过诉讼方式催讨工程款；即使胜诉，回款周期长、难度大。（2）未审查建设单位资质、招投标项目内在条件（如地质环境、垫资情况、资金源、报建情况等）和外在影响（如项目所在地政策因素等），导致不能开工或者开工后中途停工的风险，或者因缺乏规划及施工许可，建设的项目属违章建筑面临被拆除的风险。（3）疏于审查分包企业、材料供应商、劳务分包企业履约能力和资质。如工程分包、材料供应、劳务分包等合作方不履行或不完全履行合同义务，导致工程项目工期、质量、安全等达不到要求，承包人根据合同相对性需要对发包人承担违约责任。

【防范措施】（1）对交易对象进行全面和详细的资信审核，包括但不限于对工商登记情况、注册资本、企业资质、经营范围、股东、董事会组成、监事会组成、历年变更登记情况、项目签约情况等内容进行必要核实。（2）充分利用施工合同中的履约担保条款，要求合同相对方提供相应的履约担保。（3）合同双方应具备签约的主体资格。建设工程合同发包人和承包人应当符合法律、行政法规规定的条

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件：发包人应具有通过合法、完备手续取得进行工程建设项目发包的资格；承包人必须是法人，应在具备资质等级许可的业务范围内承揽工程。工程供应商应具备相应的履约能力和资质要求。

2.违法违规招投标风险

【风险提示】（1）必须招标的工程建设项目未进行招标。（2）围标、串标，低价中标、高价结算，为承接项目欺诈、行贿。（3）以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假骗取中标。（4）招标人在中标候选人以外确定中标人。（5）订立黑白合同。上述违法违规行为导致可能承担中标无效、赔偿招标人损失、投标保证金和履约保证金不被退还等民事责任；被处以警告、罚款、吊销营业执照、没收违法所得、责令停业整顿、取消参与投标资格等行政处罚；甚至可能因串通投标、合同诈骗、行贿等犯罪行为承担刑事责任。

【防范措施】（1）依法依规参加投标，了解并遵守招投标法律规范，不串通投标、不以他人名义投标、不弄虚作假、不将中标项目转让或者分包、严格履行与招标人订立的合同、不行贿等。（2）对招标项目进行背景调查，如发现招标人、评标委员会、其他投标人有不法行为，应及时向主管部门反映，维护投标过程中的合法权益。

【法条链接】

《中华人民共和国招标投标法》

第三条在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：

（一）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全

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的项目；

（二）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；

（三）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。

前款所列项目的具体范围和规模标准，由国务院发展计划部门会同国务院有关部门制订，报国务院批准。

法律或者国务院对必须进行招标的其他项目的范围有规定的，依照其规定。

第五十条招标代理机构违反本法规定，泄露应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料的，或者与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的，处五万元以上二十五万元以下的罚款