风险管理内容要点.docxVIP

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风险管理内容要点（参考）

一、范围

本文件适用于《山东省化工和危险化学品企业分级分类监管工作方案》中规定的大中型重点监管类企业。其他危险化学品企业参照执行。

二、规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件：不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

AQ/T3034化工过程安全管理导则

GB36894危险化学品生产装置和储存设施风险基准

GB/T37243危险化学品生产装置和储存设施外部安全防护距离确定方法

GB/T35320危险与可操作性分析（HAZOP分析）应用指南

GB/T32857保护层分析（LOPA）应用指南

DB37/T2971-2017化工企业安全生产风险分级管控体系细则

关于印发《化工园区安全风险排查治理导则（试行）》和《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》的通知应急〔2019〕78号

三、术语和定义

（一）风险

发生特定危险事件的可能性与后果严重性的结合。

（二）初始风险

不考虑已有风险削减措施前进行评估得出的风险值。

（三）残余风险

考虑已有风险削减措施后进行评估得出的风险值。

（四）高后果风险

可能导致的事故后果严重程度达到较高级别的风险。

（五）高风险场景

风险等级达到双重预防机制要求的重大风险（红色）或较大风险（橙色）等级的风险场景。

（六）缩略语

SIS：安全仪表系统

PHA：过程危害分析

HAZOP：危险与可操作性

LOPA：保护层分析

SIL：安全完整性等级

SIF：安全仪表功能

QRA：定量风险评估

SCL：安全检查表

Bow-Tie：蝴蝶结分析法

FMEA：失效模式与影响分析

SRS：安全要求规格书

What-If：故障假设分析法

JSA/JHA：作业安全分析/工作危害分析

FTA：事故树分析

ETA：事件树分析

四、管理要求

（一）企业应建立符合国家法规标准及企业实际情况的风险标准。

企业应基于国家有关法律法规、标准规范等要求，并结合企业实际情况，制定本企业风险标准。

风险标准（示例见附件4-1）应按照满足风险评估要求进行制定，可考虑包括定性风险评价采用的风险矩阵及半定量风险评价采用的风险可接受频率值等。

（二）企业应明确装置全生命周期各个环节及专业风险管理工作内容及职责。

企业应明确装置在工艺开发、规划设计、首次开车、生产运行、检维修、变更、废弃等全生命周期各个阶段及工艺、设备等各个专业的风险管理的职能部门或岗位，确定各个环节及专业风险辨识和评估的方法，确定开展风险管理的要求和范围，全生命周期各阶段危害识别及风险评估方法见附件4-2。

1.对于设计阶段：企业应开展全面深入的风险分析，采用QRA分析项目个人风险与社会风险，指导选址及总平面布置；开展建筑物抗爆评估，确定厂内建构筑物布局及抗爆设计；充分考虑装置风险控制和可操作性问题，开展HAZOP和LOPA分析，确定关键设备选型及设计条件，提升装置可操作性；开展SIL评估，确定SIF的安全要求，指导SIS设计，保证装置或设施在设计阶段满足标准规范和风险控制的要求。涉及精细化工反应的工艺应按照要求开展反应安全风险评估。

2.对于开车前：企业应进行开车前安全审查，确保所有风险控制措施均已落实并处于良好运行状态。

3.对于运行阶段企业应开展的风险管理活动包括：

运行阶段的主要风险包括工艺、设备、作业、操作、变更等类型的风险，企业在生产运行阶段应基于《危险化学品双重预防机制建设指导手册》开展安全生产风险分级工作。

1）周期性开展工艺风险分析。对涉及重点监管危险化学品、重点监管危险化工工艺和危险化学品重大危险源的生产储存装置，应采用HAZOP方法，至少每3年进行一次工艺风险分析；对其他生产储存装置的风险辨识分析，可每5年进行一次。

2）制定设备设施完好性管理内容之前，可采用检查表法或FMEA对设备风险进行辨识和评估，指导设备设施完好性管理工作。

3）需要执行作业许可的作业，作业前需要开展风险分析，可采用JSA/JHA分析方法，作业时落实各步骤风险控制措施，具体要求按《作业许可管理要点参考》执行。

4）检维修工作应严格执行检维修相关管理制度和程序要求，作业前应开展JSA/JHA分析，作业时落实各步骤风险控制措施。涉及作业许可的检维修作业具体要求按《作业许可管理要点参考》执行。

5）操作规程的编制应基于HAZOP分析及JSA/JHA分析，并通过安全检查表进行现场作业实施关键性操作和开停车操作程序的落实，具体要求按《安全操作管理要点参考》执行。

6）针对变更类型选择合适方法开展变更前的风险分析，控制变更带来的风险，具体要求按《变更管理安全控制要点（试行）》执行。

7）化学品