风险管理工作步骤 .pdfVIP

第三要素：风险管理

一、企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价

的目的、范围和准则。

1、建立风险评价管理制度。制度培训记录，人员熟悉

情况。

2、风险评价范围包括：规划、设计和建设、投产、运

行阶段；常规和非常规活动；事故及潜在的紧急情况；所有

进入场所人员的活动；原材料、产品的运输和使用过程；作

业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；丢弃、废弃、

拆除与处置；企业周围的环境；气候、地震及其他自然灾害

（查风险评价制度及风险评价记录）。

二、企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评

价方法，包括：工作危害分析（JHA）对作业活动分析；安

全检查表分析（SCL）对设备、设施进行危险、有害因素识

别和风险评价；预危险性分析（PHA);危险与可操作性分析

（HAZOP）对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评

价；失效模式与影响分析（FMEA);故障数分析（FTA）；事件

数分析（ETA)；作业条件危险性分析（LEC)等方法。

三、企业应以以下内容制定风险评价准则：

1、有关安全生产法律、法规。

2、设计规范、技术标准。

3、企业的安全管理标准、技术标准。

4、企业的安全生产目标及方针等。

5、风险评价涉及的事件发生可能性、严重性的取值标

准或风险等级评定标准必须明确。

四、企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，

定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别

和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和

环境等三个方面的可能性和严重程度分析。

1、建立作业活动清单、设备、设施清单；

2、风险评价记录、风险评价报告。

3、企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业

人员积极参与风险评价和风险控制工作。

厂级评价组织应有企业负责人参加；成立风险评价小

组文件；风险分析记录及风险评价报告；风险评价会议纪要；

询问企业主要负责人是否参与风险评价工作。

车间级评价组织应有车间负责人参加；

所有从业人员应参与风险评价和风险控制。

五、企业应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定

不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大

风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时应

考虑：可行性；安全性；可靠性。应包括：工程技术措施；

管理措施；培训教育措施；个体防护措施。

1、建立重大风险源清单。

2、风险控制措施，风险评价记录，风险评价报告。

3、重大风险源现场控制落实情况。

企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业

人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在

的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。

制定风险管理培训计划，查培训计划及培训记录，并在

现场询问员工了解情况。

六、企业应对风险评价出的隐患项目,下达隐患治理通

知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、

定治理期限。企业应建立隐患治理台账。

1、建立安全隐患治理台账，安全隐患治理制度。

2、对查出的每个隐患都下达隐患治理通知，明确责任

人、治理时间；查隐患整改通知书。

3、重大隐患项目做到整改措施、责任、资金、时限和

预案“五到位”。

4、企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容

包括：评价报告与技术结论；评审意见；隐患治理方案，包

括资金预算情况等；治理时间表及责任人；竣工验收报告；

备案文件。

5、企业无力解决的重大事故隐患，除应书面向企业直

接主管部门和当地政府（安监部门）报告外，应采取有效防

范措施。查重大事故隐患防范措施；查书面报告。

6、企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取

防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。书面向主管部门

和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明不具备整改条

件的原因、整改计划和防范措施等。要建立隐患整改计划。

七、企业应按照GB18218辨识并确定重大危险源，建立

重大危险源档案。

1、企业应按照GB18218辨识并确定重大危险源；

2、建立重大危险源档案，包括：辨识、分级记录；重

大危险源基本特征表；区域位置图、平面布置图、工艺流程

图和主要设备一览表；重大危险源安全管理制度及安全操