2024年标准理财中介服务协议模板版.docx

2024年标准理财中介服务协议模板版A版

本合同目录一览

第一条：合同主体及定义

1.1甲方（客户）

1.2乙方（理财中介）

1.3甲方资产

第二条：服务内容

2.1乙方提供的服务

2.2服务的范围和方式

第三条：合同期限

3.1合同的开始日期

3.2合同的结束日期

第四条：服务费用

4.1服务费用的计算方式

4.2费用支付的时间和方式

第五条：投资收益及风险

5.1投资收益的计算和分配

5.2风险的识别和控制

第六条：保密条款

6.1双方对合同内容的保密

6.2双方对客户信息的保密

第七条：违约责任

7.1甲方的违约行为

7.2乙方的违约行为

第八条：争议解决

8.1双方协商解决

8.2第三方调解

8.3法律诉讼

第九条：适用法律

9.1合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律

第十条：其他条款

10.1双方认为需要约定的其他事项

第十一条：合同的生效、变更和终止

11.1合同的生效条件

11.2合同的变更

11.3合同的终止

第十二条：甲方声明和保证

12.1甲方对资产的真实性、合法性声明和保证

第十三条：乙方声明和保证

13.1乙方对服务能力的声明和保证

第十四条：双方联系方式

14.1甲方的联系方式

14.2乙方的联系方式

第一部分：合同如下：

第一条：合同主体及定义

1.1甲方（客户）：指签署本合同并接受乙方服务的个人或机构。

1.2乙方（理财中介）：指具备相关资质，为客户提供理财规划、投资建议等服务的中介机构。

1.3甲方资产：指甲方所有可用于投资的资产，包括但不限于现金、股票、债券、基金等。

第二条：服务内容

2.1乙方提供的服务：乙方根据甲方的资产状况、风险承受能力和投资需求，为甲方提供个性化的理财规划和投资建议。

2.2服务的范围和方式：乙方提供的服务包括但不限于资产配置、投资策略制定、市场分析、风险管理等。服务方式包括面对面沟通、电话咨询、电子邮件等。

第三条：合同期限

3.1合同的开始日期：本合同自甲方签署之日起生效。

3.2合同的结束日期：除非双方另有约定，本合同有效期为一年，到期后自动终止。

第四条：服务费用

4.1服务费用的计算方式：乙方向甲方提供服务，按照甲方资产规模的一定比例收取服务费。

4.2费用支付的时间和方式：服务费用在合同有效期内按月支付，甲方应在每月的第一个工作日支付上月服务费。支付方式为银行转账。

第五条：投资收益及风险

5.1投资收益的计算和分配：根据甲方的投资策略和市场表现，计算投资收益，并根据双方约定进行分配。

5.2风险的识别和控制：乙方应根据甲方的风险承受能力，制定合适的投资策略，并定期对投资组合进行风险评估和调整。

第六条：保密条款

6.1双方对合同内容的保密：除非依法应当向行政机关、司法机关提供本合同外，双方应对本合同的内容保密，未经对方同意不得向第三方披露。

6.2双方对客户信息的保密：乙方应对甲方提供的个人信息和资产状况保密，不得泄露给无关第三方。

第七条：违约责任

7.1甲方的违约行为：甲方违反本合同的约定，导致乙方无法正常提供服务的，乙方有权解除合同，并要求甲方支付违约金。

7.2乙方的违约行为：乙方违反本合同的约定，导致甲方损失的，乙方应承担赔偿责任。如乙方未能按照约定提供服务，甲方有权解除合同，并要求乙方支付违约金。

第八条：争议解决

8.1双方协商解决：合同履行过程中发生争议，双方应通过友好协商解决。

8.2第三方调解：协商不成时，双方可向中介机构或行业协会申请调解。

8.3法律诉讼：调解不成的，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。

第九条：适用法律

9.1合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

第十条：其他条款

10.1双方认为需要约定的其他事项，可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

第十一条：合同的生效、变更和终止

11.1合同的生效条件：本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

11.2合同的变更：合同履行过程中，如需变更合同内容，应经双方协商一致，并签订书面变更协议。

11.3合同的终止：合同到期或者双方协商一致解除合同的，本合同终止。

第十二条：甲方声明和保证

12.1甲方对资产的真实性、合法性声明和保证：甲方保证向乙方提供的资产信息真实、准确、完整，且符合法律法规的规定。

第十三条：乙方声明和保证

13.1乙方对服务能力的声明和保证：乙方保证具备提供本合同项下服务的能力，且遵守相关法律法规的规定。

第十四条：双方联系方式

14.1甲方的联系方式：甲方应向乙方提供有效的联系方式，包括电话、邮箱等。

14.2乙方的联系方式：乙方应向甲方提供有效的联系方式，包括电话、邮箱等。

第二部分：