内审和管理评审培训课件.pptx

内审和管理评审培训课件主讲人：2024-11-17

目录CATALOGUE内审与管理评审概述内审流程与方法管理评审流程与实施案例分析与实践经验分享内部审计质量与效率提升策略管理评审有效性评价与持续改进

01内审与管理评审概述

内审目的内审旨在发现管理体系中的不足和缺陷，并提出改进建议，以确保管理体系的有效性和符合性。内审意义内审是企业自我完善和自我提高的重要手段，通过内审可以及时发现和纠正体系运行中的问题，促进企业管理的持续改进。内审目的与意义

管理评审旨在评估管理体系的适宜性、充分性和有效性，并确定是否需要改进和调整管理体系。管理评审目的管理评审是企业最高管理层对管理体系进行全面检查和评估的重要手段，通过管理评审可以明确管理体系的改进方向和目标，推动企业管理的持续改进和战略目标的实现。管理评审意义管理评审目的与意义

两者关系内审和管理评审都是企业管理体系的重要组成部分，内审是管理评审的基础和依据，管理评审是内审的延伸和扩展。区别内审注重于对管理体系的符合性和有效性进行检查和评估，而管理评审注重于对管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评估和决策。内审通常由内部审核员进行，而管理评审则是由企业最高管理层进行。两者关系及区别

内审应遵守相关法律法规和标准的要求，如ISO9001、ISO14001等国际标准，以及国家和行业的有关法律法规要求。内审法律法规要求管理评审应遵守相关法律法规和标准的要求，如《质量管理体系要求》等国际标准，以及国家和行业的有关法律法规要求，同时还应考虑利益相关方的需求和期望。管理评审法律法规要求法律法规要求

02内审流程与方法

编制内审计划确定内审范围、目标、时间和资源分配，以及内审人员的分工和职责。收集资料收集与内审范围相关的管理体系文件、记录、过程资料和外部审核报告等。初步了解与评估通过现场观察、与相关人员沟通、查阅文件等方式，初步了解被审核部门或过程的情况，评估其管理体系的符合性和有效性。内审准备阶段

现场审核阶段向受审核方介绍内审目的、范围、方法和计划等内容，并确认审核计划。召开内审首次会议按照内审计划和检查表，对受审核方的体系文件、过程、产品等进行详细审核，并记录审核结果。向受审核方报告内审结果，提出不符合项和改进建议，并与受审核方确认不符合项的事实和纠正预防措施。进行现场审核对审核中发现的不符合项进行描述和分类，提出改进措施和纠正预防措施，并编写不符合项报告。编制内审不符合项报开内审末次会议

报告与整改阶段编制内审报告对内审过程、结果和不符合项进行汇总和分析，提出改进建议，并编写内审报告。提交内审报告将内审报告提交给管理层或相关部门，供其审阅和审批。制定整改计划受审核方根据内审报告中的不符合项和改进建议，制定具体的整改计划，并明确责任人和完成时间。实施整改按照整改计划的要求，对不符合项进行整改，并记录整改过程和结果。

对内审中发现的不符合项进行跟踪验证，确保整改措施得到有效实施，并达到预期效果。跟踪验证整改效果将跟踪验证结果报告给管理层或相关部门，以证明不符合项已得到纠正和预防。提交跟踪验证报告在所有不符合项得到纠正和预防措施得到有效实施后，关闭内审程序，并总结经验教训，为后续内审提供参考。关闭内审跟踪验证阶段

03管理评审流程与实施

包括质量目标、质量方针、持续改进等方面的实施情况。质量管理体系运行情况包括内审、外审、管理评审等审核结果以及针对问题所采取的纠正措施和预防措施。审核结果和纠正措施包括顾客投诉、满意度调查结果、产品退货率等，以及针对这些问题所采取的措施和改进情况。顾客反馈和满意度测量结果管理评审输入内容梳理

召开管理评审会议流程会议记录会议记录人员记录会议内容、讨论的重点、决定和行动计划等，确保会议内容得到完整记录。召开会议按照议程进行会议，对各部门的工作进行总结和汇报，讨论存在的问题和改进方案。准备工作确定会议目的、议程、参会人员、时间、地点等，并提前通知相关人员。

评审报告内容报告应客观、准确、简明，避免使用含糊、笼统或主观的措辞，并附上相关数据和图表支持。报告编写要求整改计划制定针对评审中发现的问题，制定具体的整改措施和计划，明确责任人和完成时间，并跟踪验证整改效果。管理评审报告应包括评审目的、范围、方法、结果、问题、改进建议及实施计划等。评审报告编写及整改计划

跟踪验证对管理评审中提出的改进措施和行动计划进行跟踪验证，确保其得到有效实施。持续改进基于管理评审的结果和日常绩效监测数据，不断识别改进机会，制定并实施改进措施，以持续提高管理体系的有效性和效率。反馈机制建立反馈机制，收集员工、客户及其他相关方的意见和建议，并将其纳入管理评审的输入中，以便不断完善和改进管理体系。跟踪验证与持续改进010203

04案例分析与实践经验分享

案例三某产品生产过程质量