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企业风险防控委员会工作制度

第一章总则

为有效识别、评估和控制企业面临的各类风险，保障企业的长远发展和利益，根据《企业风险管理规范》及相关法律法规，特制定本工作制度。风险防控委员会是企业风险管理的核心机构，负责统筹和协调企业的风险防控工作。

第二章工作目标

1.风险识别与评估：定期识别和评估企业面临的各类风险，包括市场风险、财务风险、运营风险、法律风险等。

2.风险控制与应对：制定相应的风险控制措施，确保企业在风险发生时能够及时应对，减少损失。

3.风险管理文化建设：推动企业全员风险管理意识的提升，营造良好的风险管理文化。

4.合规管理：确保企业的各项业务活动符合相关法律法规和行业规范。

第三章适用范围

本制度适用于企业内所有部门及员工，涉及企业运营、管理及决策过程中的各类风险管理活动。

第四章风险防控委员会的组织架构

1.主席：由企业高层管理人员担任，负责委员会的整体工作。

2.成员：包括各部门负责人、风险管理专员及其他相关人员，确保各专业领域的风险能够得到全面评估。

3.秘书：由风险管理专员担任，负责会议记录、文档管理及日常协调工作。

第五章风险管理流程

第1节风险识别

1.定期检查：每季度组织风险识别会议，评估各部门面临的潜在风险。

2.风险登记：对识别出的风险进行登记，形成风险清单，明确责任部门和负责人。

第2节风险评估

1.风险分类：根据风险的性质和影响程度，将风险分为高、中、低三级。

2.定量与定性评估：结合定量分析和定性判断，评估各类风险的可能性及影响程度。

第3节风险控制

1.制定控制措施：针对识别和评估的风险，制定相应的控制措施和应对方案。

2.落实责任：明确各项控制措施的责任人，确保措施有效实施。

第4节风险监控

1.定期报告：由各部门定期向风险防控委员会报告风险管理进展，提交风险监控报告。

2.调整策略：根据风险监控结果，及时调整风险控制措施，确保其有效性。

第六章风险管理文化建设

1.培训与宣传：定期组织风险管理培训，提升员工的风险意识和管理能力。

2.案例分享：通过分享成功的风险管理案例，激励员工参与风险管理工作。

第七章合规管理

1.法律法规遵循：确保企业的经营活动符合相关法律法规，定期检查合规性。

2.合规审计：定期开展合规审计，发现并纠正合规风险，确保企业运营的合法性。

第八章监督机制

1.内部审计：设立独立的内部审计部门，定期对风险管理工作进行审计，提出改进建议。

2.反馈机制：建立风险管理反馈机制，鼓励员工提出风险管理方面的意见与建议。

第九章附则

1.解释权：本制度由企业风险防控委员会负责解释。

2.实施日期：本制度自发布之日起实施。

3.修订流程：如需对本制度进行修订，须由风险防控委员会审核，并提交董事会批准。

通过本制度的实施，企业将建立起科学、规范的风险管理体系，确保在面临各类风险时能够有效应对，保障企业的持续发展和利益。希望全体员工积极配合，落实各项风险防控措施，共同维护企业的安全与稳定。