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股票发行承销协议书7篇

篇1

甲方：（发行公司）

乙方：（承销商）

鉴于甲方计划通过本次股票发行，向公众募集资金以扩展公司业务、偿还债务及进行其他公司运营活动，而乙方具有承销甲方所发行股票的能力和资质，双方根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的规定，在平等、自愿的基础上，经友好协商，达成以下股票发行承销协议：

一、协议目的

本协议旨在明确甲方和乙方在股票发行及承销过程中的权利与义务，保障本次股票发行顺利进行。

二、股票发行事项

1.发行股票种类：_________________________。

2.发行数量：_________________________。

3.发行价格：_________________________。

4.发行方式：本次发行采用公开发行的方式，包括网下发行和网上申购两部分。

5.发行对象：符合条件的投资者。

三、承销方式

乙方采用余额包销的方式承销甲方本次发行的股票。若本次发行认购不足，乙方应在认购截止日后一定期限内按照发行价格购买剩余的股票。

四、甲方的权利和义务

1.提供本次发行的所有相关文件资料，并保证其真实、准确、完整。

2.按照本协议约定的条件及时支付发行费用。

3.在本次发行过程中配合乙方进行必要的宣传推介工作。

4.及时履行信息披露义务，确保投资者权益。

五、乙方的权利和义务

1.对甲方提供的发行资料进行审查，确保其真实、准确、完整。

2.按照本协议约定的时间和条件完成本次股票的承销工作。

3.在承销过程中遵守相关法律法规和行业规范，保护投资者权益。

4.对甲方的商业机密及投资者信息予以保密。

5.在承销期结束后，向甲方提供承销情况的书面报告。

六、发行费用及支付方式

1.甲方需支付乙方的承销费用为：_________________________。具体费用标准按照双方另行签署的补充协议执行。

2.支付方式：甲方应在收到监管部门关于本次发行的批文后X个工作日内支付乙方承销费用的XX%作为启动资金，剩余费用在股票发行完毕后X个工作日内支付完毕。

七、违约责任及解决方式

1.若甲方未能按照本协议约定支付承销费用，乙方有权解除本协议并要求甲方承担违约责任。

2.若乙方未能按照本协议约定完成承销工作，应承担相应的违约责任并赔偿甲方损失。

3.若因不可抗力导致本协议无法履行，双方均不承担违约责任。但应及时通知对方并采取相应措施防止损失扩大。因违约引起争议的，双方应协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

八、保密条款及法律适用

篇2

本协议于XXXX年XX月XX日在_____（地点）由以下双方签订：

发行人：（以下简称“甲方”）

承销商：（以下简称“乙方”）

鉴于甲方计划在本次股票发行中委托乙方担任承销商，为明确双方的权利和义务，特达成以下协议：

一、协议背景及目的

甲方是一家依法设立并合法存续的股份有限公司，拟公开发行股票。乙方是一家具有证券市场承销资格的金融机构，愿意担任本次股票发行的承销商。双方经友好协商，为本次股票发行事宜达成此协议。

二、承销方式

本次股票发行采用承销方式，具体分为包销和代销两种方式。在包销方式下，乙方承诺按照约定的数量和价格购买甲方发行的股票；在代销方式下，乙方负责向投资者推荐并销售甲方发行的股票。承销比例及具体方式双方将根据市场情况和发行需求进行协商确定。

三、发行事项

1.发行数量：本次股票发行总数量为_____股。

2.发行价格：每股发行价格为_____元。具体价格根据市场情况和双方协商确定。

3.发行时间：发行时间自本协议签订之日起_____天内完成。如遇特殊情况，双方可协商延长发行时间。

4.发行对象：本次股票发行的对象为符合法律规定的投资者。

四、双方权利义务

（一）甲方权利义务：

1.提供本次股票发行的相关资料，并保证所提供资料的真实、准确、完整。

2.按照约定支付承销费用。

3.负责本次股票发行的信息披露工作，确保公开透明。

（二）乙方权利义务：

1.负责本次股票发行的承销工作，确保按照约定完成承销任务。

2.在承销过程中遵守相关法律法规和监管规定，维护市场秩序。

3.对甲方提供的资料进行审核，确保其真实、准确、完整。如发现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等情况，应及时向有关部门报告。

4.在承销过