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2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库

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单选题（共40题）

1、下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

2、(2018年真题)下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的

是（）。

A.发行数额在200万元以上的

B.利用募集的资金进行违法活动的

C.转移或者隐瞒所募集资金的

D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

【答案】A

3、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资

产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的

保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的

比例不得低于（）。

A.20%；15%

B.25%；20%

C.30%；15%

D.30%;20%

【答案】A

4、证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】C

5、下列属于有限责任公司股东会职权的是（）。

A.检查公司财务

B.决定公司的经营方针和投资计划

C.组织实施公司年度经营计划和投资方案

D.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员

予以纠正

【答案】B

6、(2018年真题)基金监督机构包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】A

7、合格境外机构投资者应经中国证监会审批，其应当具备的条件中，说法错误

的是（）。

A.具备证券期货投资经验；境内投资业务主要负责人员符合其所在境外国家或

者地区有关从业资格的要求（如有）

B.治理结构、内部控制和合规管理制度健全有效，按照规定指定督察员负责对

其境内投资行为的合法合规性进行监督

C.经营行为规范、近5年或者自成立以来未受到监管机构的重大处罚

D.不存在对境内资本市场运行产生重大影响的情形。

【答案】C

8、在集合资产管理计划中．客户主要享有的权利有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

9、根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是

（）。

A.有限合伙人不得对外代表有限合伙企业

B.有限合伙人可以对企业的经营管理提出建议

C.有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人，但合伙协议另有约定的除

外

D.有限合伙企业由普通合伙人组成

【答案】D

10、募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有（）行为公开推介或者变

相公开推介。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

11、国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条

款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内

作出批准或者不予批准的书面决定。?

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】C

12、行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②③④

D.①②④

【答案】C

13、在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出

机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委

托人应当在()内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

A.10日

B.1个月

C.3个月

D.20日

【答案】B

14、(2018年真题)证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于

（）。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.业务决策机构

D.证券公司总部

【答案】D

15、下列选项中，说法正确的是()。

A.证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行

B.在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

C.证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活

动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试

D.证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业

【答案】B

16、下列关