2024年金融投资顾问服务协议样本版.docx

2024年金融投资顾问服务协议样本版A版

本合同目录一览

1.服务内容

1.1服务范围

1.2服务方式

1.3服务时间

2.客户责任

2.1提供信息

2.2遵守规定

2.3支付费用

3.金融投资顾问责任

3.1合规操作

3.2保密义务

3.3专业指导

4.费用及支付方式

4.1服务费用

4.2支付时间

4.3支付方式

5.合同期限

5.1起始时间

5.2终止时间

5.3续约条款

6.违约责任

6.1客户违约

6.2金融投资顾问违约

7.争议解决

7.1协商解决

7.2调解解决

7.3法律途径

8.隐私保护

8.1保护客户隐私

8.2信息使用规定

9.合同变更

9.1变更条件

9.2变更程序

10.合同解除

10.1解除条件

10.2解除程序

11.终止条款

11.1终止条件

11.2终止后果

12.继承和转让

12.1合同继承

12.2合同转让

13.适用法律

13.1法律适用

13.2法律变更

14.其他条款

14.1通知义务

14.2附件说明

第一部分：合同如下：

1.服务内容

1.1服务范围

(a)提供投资市场分析；

(b)提供投资策略建议；

(c)提供投资组合建议；

(d)提供投资风险评估；

(e)提供投资教育培训。

1.2服务方式

(a)定期发布投资报告；

(b)实时解答客户投资疑问；

(c)定期举办投资讲座；

(d)其他双方约定的服务方式。

1.3服务时间

金融投资顾问应按照合同约定提供服务，服务时间如下：

(a)本合同有效期内，金融投资顾问应保证每周至少提供一篇投资市场分析报告；

(b)本合同有效期内，金融投资顾问应在接到客户咨询后两个工作日内给予回复；

(c)本合同有效期内，金融投资顾问应保证每季度至少举办一次投资讲座。

2.客户责任

2.1提供信息

客户应向金融投资顾问提供真实、准确、完整的个人信息及投资需求，以便金融投资顾问更好地为客户提供服务。

2.2遵守规定

客户应遵守金融投资顾问提供的所有投资建议和指导，不得擅自更改投资策略。

2.3支付费用

客户应按照合同约定支付服务费用，金融投资顾问提供服务后，客户应及时支付相应费用。

3.金融投资顾问责任

3.1合规操作

金融投资顾问应按照相关法律法规和行业规范提供服务，确保服务合规。

3.2保密义务

金融投资顾问应对客户提供的个人信息及投资需求予以保密，未经客户同意，不得泄露给第三方。

3.3专业指导

金融投资顾问应具备相应的专业知识和经验，为客户提供专业的投资指导和建议。

4.费用及支付方式

4.1服务费用

客户应支付的服务费用为人民币【】元整（大写：【】元整），用于支付金融投资顾问在合同有效期内提供服务的一切费用。

4.2支付时间

客户应在本合同签订后七个工作日内，向金融投资顾问支付服务费用。

4.3支付方式

客户可通过银行转账、、支付等方式向金融投资顾问支付服务费用。

5.合同期限

5.1起始时间

本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为【】年。

5.2终止时间

本合同有效期届满，双方未续约的，合同自行终止。

5.3续约条款

双方同意，在本合同有效期届满前【】个月，可协商续约。如双方同意续约，应签订新的合同，并按照新的合同约定执行。

6.违约责任

6.1客户违约

客户未按照本合同约定支付服务费用的，应向金融投资顾问支付违约金，违约金为应付服务费用的【】%。

6.2金融投资顾问违约

金融投资顾问未按照本合同约定提供服务的，应向客户支付违约金，违约金为应付服务费用的【】%。

7.争议解决

7.1协商解决

双方应通过友好协商解决合同履行过程中的争议。

7.2调解解决

如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

8.隐私保护

8.1保护客户隐私

金融投资顾问应严格保护客户的个人信息，不得泄露给任何未经授权的第三方。未经客户书面同意，金融投资顾问不得将客户信息用于本合同以外的其他目的。

8.2信息使用规定

金融投资顾问在使用客户信息时，应确保信息的安全性和准确性，并采取适当的技术和管理措施保护客户信息。客户有权随时要求金融投资顾问更正或删除其个人信息。

9.合同变更

9.1变更条件

合同的变更需经双方协商一致，并签订书面变更协议。

9.2变更程序

变更协议应明确变更的内容、范围、期限等条款，并由双方签字或盖章确认。变更协议自签字或盖章之日起生效。

10.合同解除

10.1解除条件

任何一方有权解除合同，但应提前【】天书面通知对方。

10.2解除程序

解除合同应以书面形式进行，并由双方签字或盖章确认。合同解除后，双方应按照合同约定处理后续事宜。

11.终止条款