外商特许权项目招标投标实务操作手册.pdfVIP

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第十一篇外商特许权工程招标投标实务操作

目录

第一章外商特许权工程及其运作程序

第二章我国特许权工程的运作程序

第三章外商投资特许权工程的招标投标实务

第一章外商特许权工程及其运作程序

第一节外商投资特许权工程的性质和特点

外商投资特许权,是指政府为了吸收外商投资建设基础设施而采用的一种投融资方式。

政府通过特许权协议,在规定的特许期内,将基础设施工程的特许权授予外国私人投资者(即

特许权工程公司),由工程公司负责该工程的投融资、建设、运营和维护。在特许期内,工程

公司拥有特许权工程的所有权和经营权,特许期满后,工程公司将特许权工程的资产无偿移

交给政府。

外商投资特许权(以下简称BOT)是三个英文单词的缩写.

BOT作为工程融资的一种方式,是国际经济合作开展到一定阶段的产物。在第一次世界

大战之前,许多基础设施建设工程(如铁路、公路、桥梁、电站、港口)就已开始利用私人投

资,这些私人投资者为了赚取巨额利润而甘愿承当所有风险。然而一战后直至二战后相当长

的一段时间里,基础设施建设主要由政府部门来承当。这种模式给各国政府带来了许多负担,

尤其是对那些普遍缺乏资金的开展中国家来说,在许多情况下,根本无法满足基础设施建设

所需的资金。70年代末到80年代初,随着世界经济形势的逐渐变化,经济开展、人口增长、

城市化等导致对交通、能源、供水等基础设施需求的急剧膨胀；经济危机和巨额赤字使政府

投资能力大为减弱；债务危机使许多国家的借贷能力锐减,从而亟需减少投资工程的预算资

金。赤字和债务负担迫使这些国家在编制财政预算时实行紧缩政府,转而寻求私营部门的投

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资。在这种背景下,许多开展中国家开始重视并鼓励以BOT方式兴建基础设施工程。这种工

程一般按有限追索权方式投资,特许权工程公司根据与东道国政府或与该政府某一机构签定

的工程协议,进行私营工程的建设和运营,并在运营期终了时把工程移交给东道国政府,移交

时一般不付给任何费用,或只付给一点象征性费用。目前,在一些国家已有相当多的BOT工程

建成并投入运营。从各国的实施情况看,BOT方式主要有以下作用和优势：第一、它是一种

吸收外资的有效手段。以潜在的巨大市场及利润吸引各种来源的国外私人资本,投资基础设

施建设,这样既可弥补本国建设资金的缺乏,同时也可以改变投资环境。第二、可减轻政府的

财政负担。采用BOT方式建设的工程,其融资风险及责任均由投资者承当,政府不提供任何信

用担保,因此,它是降低政府财政负担和债务的一种良好方式。第三、通过BOT方式,可借鉴

和利用私营机构市场化的经营原则和经营方式,获取潜在的经济和社会效益。改革开放以来,

吸收外商投资作为我国对外开放的重要内容,对促进我国经济的开展,增强综合国力,发挥了

重要作用。截止到1997年底,我国已累计批准外商投资企业3037万多家,实际利用外资

2205亿美元,在吸收外商投资的数量和增长速度上取得了令世人嘱目的成就。但外商投资的

产业结构不尽合理是我们急需解决的问题之一。大量的外商投资集中于一般的加工工业工程

和房地产工程,投资于能源、交通等基础设施和基础产业的比例很低。而长期以来,我国能源、

交通等基础设施开展滞后形成“瓶颈〞,制约着国民经济的开展。因此,外商开始逐渐看好我

国的电力、交通等基础设施市场。但鉴于基础设施工程具有投资大、回收期长的特点,许多

外商纷纷要求以BOT方式投资于我国基础设施和基础产业的建设。为适应我国继续扩大吸收

外商投资规模、不断拓展外商投资领域这一新形势的需要,我国在80年代中期即有过BOT

投资方式的实践,1984年兴建了我国第一个BOT基础设施工程--广东沙角B电厂。从1995

年开始,国家正式组织BOT工程试点,并先后批准了广西来宾B电厂、湖南长沙电厂A厂、四

川成都水厂等工程。

第二节外商投资特许权工程组建的根本原则和条件

实施一个BOT工程,将涉及到众多的参与者,包括政府、发起人或股东、代理人、贷款人、

保险人、运营商、承包商、供给商等,这些参与者都与工程公司形成一种双边协议关系。

从图中可以看出,BOT方式与一般的投融资方式有着很大的区别,各个工程参与者之间

存在着非常密切的联系,既有利益关系,又有利