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2024年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测

试卷B卷含答案

单选题（共45题）

1、《期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司不得为其（）、实际控

制人或者其他关联人提供融资。

A.股东

B.监事

C.高级管理人员

D.债权人

【答案】A

2、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是

（）。

A.不直接从事经营管理

B.任职时问短、不了解情况

C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

【答案】C

3、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资

格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（）年没有受到监管机

构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】C

4、下列哪些不属于地方政府在处置证券公司风险工作中的职责（）。

A.支持和配合公安部门查处证券公司风险处置中涉嫌犯罪的案件

B.按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作，制订维护社会稳定的预案

C.组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组，按照国家规定对已登记的

个人债权进行甄别确认

D.协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构，保障

被处置证券公司证券经纪业务正常进行

【答案】D

5、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认

可的（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

6、合格境外投资者的境内证券投资应当遵循的持股比例限制不包括（）。

A.单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司股票

的持股比例不得超过该公司股份总数的10%

B.全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境内挂牌股份

的总和，不得超过该公司股份总数的20%

C.合格境外投资者及其他境外投资者依法对上市公司战略投资的，其战略投资

的持股不受前款规定的比例限制

D.境内有关法律、行政法规、产业政策对合格境外投资者及其他境外投资者的

持股比例有更严格规定的，从其规定

【答案】B

7、合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（）条件。

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

【答案】B

8、下列说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】C

9、以下情形之一的单位或者个人，可以成为持有证券公司5%以上股权的股

东、实际控制人的（）。

A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

B.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%

C.不能清偿到期债务

D.未取得证券从业资格证书

【答案】D

10、证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，证

券公司融资管理的基本要求不包括（）。

A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源

B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度

管理，适当设置集中度限额

C.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的

适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力

D.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台

管理支持适当分离

【答案】D

11、擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展

证券业务活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）的

罚款

A.开除，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款

B.警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款

C.开除，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

D.警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

【答案】B

12、开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私

募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法有误的是（）。

A.证券公司为其他发